根據(jù)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及國家發(fā)展改革委、國家能源局《關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)、《關(guān)于同意山西省開展電力體制改革綜合試點(diǎn)的復(fù)函》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕176號)、《關(guān)于有序放開發(fā)用電計(jì)劃的通知》(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕294號)，省委、省政府《關(guān)于電力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見》(晉發(fā)〔2016〕35號)等文件精神，為進(jìn)一步推動電力供應(yīng)使用從傳統(tǒng)方式向現(xiàn)代交易模式轉(zhuǎn)變，建立符合山西省情的電力市場體系，結(jié)合我省實(shí)際，制定本方案。

　　

　　(一)指導(dǎo)思想。

　　遵循市場經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律和電力工業(yè)運(yùn)行客觀規(guī)律，加快培育市場主體，引入市場競爭，無歧視開放電網(wǎng)，放開發(fā)用電市場；發(fā)揮煤電基地優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，積極融入京津冀等全國電力市場；逐步建立交易品種齊全、功能完善的電力市場體系；形成以中長期交易規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)價(jià)格，競爭充分、開放有序的電力市場格局。

　　(二)建設(shè)原則。

　　1.堅(jiān)持安全穩(wěn)定，保障民生。保障電能生產(chǎn)、輸送和使用的動態(tài)平衡，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力可靠供應(yīng)，提高電力安全可靠水平。保障基本公共服務(wù)的電力供給，確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電價(jià)格相對平穩(wěn)。

　　

　　2.堅(jiān)持市場化改革，拓展兩大市場。逐步擴(kuò)大市場主體范圍和交易規(guī)模，促進(jìn)電力消納，激活省內(nèi)用電市場；完善省際溝通合作機(jī)制，推進(jìn)跨省跨區(qū)電力交易，融入全國電力市場體系。

　　

　　3.堅(jiān)持綠色低碳，環(huán)保優(yōu)先。保障可再生能源發(fā)電和分布式能源系統(tǒng)發(fā)電在電力供應(yīng)中的比例，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化。鼓勵可再生能源發(fā)電參與市場交易，提高環(huán)保效益，確保電力行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

　　

　　4.堅(jiān)持統(tǒng)一平臺，無歧視開放。搭建電力市場交易技術(shù)支持系統(tǒng)，滿足中長期交易、現(xiàn)貨交易和運(yùn)行監(jiān)管要求。統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一接口、統(tǒng)一運(yùn)營，保障不同市場、不同交易品種的有效銜接，促進(jìn)交易融合，實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的資源優(yōu)化配置。

　　

　　(一)電力市場構(gòu)成。

　　電力市場主要由中長期市場和現(xiàn)貨市場構(gòu)成。

　　中長期市場主要是指符合準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等市場主體，通過自主協(xié)商、集中競價(jià)等市場化方式，開展多年、年、季、月、周等日以上的電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同電量轉(zhuǎn)讓交易、輔助服務(wù)交易等電力交易。

　　優(yōu)先發(fā)電電量和基數(shù)電量等計(jì)劃電量現(xiàn)階段視為廠網(wǎng)雙邊交易電量，簽訂廠網(wǎng)間購售電合同，納入中長期交易范疇。

　　現(xiàn)貨交易是指在現(xiàn)貨交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)運(yùn)行日前一天至實(shí)時(shí)運(yùn)行之間，通過交易平臺集中開展交易活動的總稱�，F(xiàn)貨市場主要開展日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)電能交易和備用、調(diào)頻等輔助服務(wù)交易。條件成熟時(shí)，探索開展容量市場、電力期貨和衍生品等交易。

　　(二)市場模式分類。

　　主要分為分散式和集中式兩種模式。分散式是主要以中長期實(shí)物合同為基礎(chǔ)，發(fā)用雙方在日前階段自行確定日發(fā)用電曲線，偏差電量通過日前、實(shí)時(shí)平衡交易進(jìn)行調(diào)節(jié)的電力市場模式；集中式是主要以中長期差價(jià)合同管理市場風(fēng)險(xiǎn)，配合現(xiàn)貨交易采用全電量集中競價(jià)的電力市場模式。

　　(三)電力市場區(qū)劃。

　　山西電力市場區(qū)劃分為省內(nèi)和省外電力市場。省內(nèi)電力市場主要依托山西電力交易中心電力交易平臺(以下簡稱山西電力交易平臺)開展省內(nèi)中長期交易和現(xiàn)貨交易；省外電力市場主要依托北京電力交易中心電力交易平臺(以下簡稱北京電力交易平臺)和山西電力交易平臺，開展跨省跨區(qū)交易，并落實(shí)國家計(jì)劃及地方政府協(xié)議。

　　

　　(一)搭建電力市場交易技術(shù)支持系統(tǒng)。

　　電力市場交易技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)滿足山西電力中長期市場、現(xiàn)貨市場運(yùn)行和市場監(jiān)管要求。山西電力交易機(jī)構(gòu)按照國家及省內(nèi)明確的基本交易規(guī)則，建設(shè)統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一接口、統(tǒng)一運(yùn)營的電力市場交易技術(shù)平臺。

　　(二)建立優(yōu)先購電、優(yōu)先發(fā)電機(jī)制。

　　通過建立優(yōu)先購電制度，保障無議價(jià)能力的用戶用電；通過建立優(yōu)先發(fā)電制度，保障清潔能源、調(diào)節(jié)性電源發(fā)電優(yōu)先上網(wǎng)。在保證電力供需平衡、保障社會秩序的前提下，逐步將發(fā)用電計(jì)劃全部納入中長期交易合同組織實(shí)施(見附件1)。

　　(三)建立相對穩(wěn)定的中長期交易機(jī)制。

　　有序放開發(fā)用電計(jì)劃、競爭性環(huán)節(jié)電價(jià)，積極培育市場主體，鼓勵其開展中長期電力交易。規(guī)范交易行為，避免非理性競爭，促進(jìn)中長期電力交易有序發(fā)展(見附件2)。

　　(四)建立有效競爭的現(xiàn)貨交易機(jī)制。

　　深入研究現(xiàn)貨市場交易機(jī)制，通過市場競爭發(fā)現(xiàn)價(jià)格，引導(dǎo)用戶合理用電，促進(jìn)發(fā)電機(jī)組最大限度提供調(diào)節(jié)能力。根據(jù)中長期交易發(fā)展情況，積極融入京津冀等全國電力市場。適時(shí)開展現(xiàn)貨交易并制定相應(yīng)規(guī)則。

　　(五)建立跨省跨區(qū)交易機(jī)制。

　　采取中長期交易為主、臨時(shí)交易為補(bǔ)充的模式，積極推進(jìn)跨省跨區(qū)電力交易。擴(kuò)大可再生能源發(fā)電輸出比例，實(shí)現(xiàn)可再生能源發(fā)電和火電打捆外送，建立和完善跨省跨區(qū)電力市場交易機(jī)制(見附件3)。

　　(六)建立輔助服務(wù)交易機(jī)制。

　　按照“誰受益、誰承擔(dān)”的原則，構(gòu)建電力用戶參與的輔助服務(wù)補(bǔ)償分擔(dān)機(jī)制，為可再生能源發(fā)電提供輔助服務(wù)。輔助服務(wù)分為基本輔助服務(wù)和有償輔助服務(wù)。

　　(七)建立可再生能源發(fā)電參與電力市場交易的機(jī)制。

　　推進(jìn)可再生能源發(fā)電參與電力市場交易，鼓勵跨省跨區(qū)消納可再生能源，輸出綠色能源。

　　(八)建立市場風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　不斷完善市場操縱力評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對市場操縱力的預(yù)防與監(jiān)管。加強(qiáng)調(diào)度管理，提高電力設(shè)備管理水平，確保市場在電力電量平衡基礎(chǔ)上正常運(yùn)行。

　　

　　(一)市場主體的范圍。

　　市場主體包括各類發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)(含地方電力公司、躉售縣供電公司，下同)、售電企業(yè)(包括擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)，下同)、電力用戶和獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等。

　　(二)市場主體的基本條件。

　　市場主體均應(yīng)滿足國家節(jié)能減排和環(huán)保政策要求，符合國家環(huán)保和產(chǎn)業(yè)政策，按要求在電力交易機(jī)構(gòu)完成注冊。跨省跨區(qū)交易時(shí)，可在任何一方所在地電力交易機(jī)構(gòu)參與交易，也可委托第三方代理。

　　(三)市場主體的準(zhǔn)入、退出管理。

　　省政府電力管理部門負(fù)責(zé)制定市場主體準(zhǔn)入、退出管理辦法，明確市場主體準(zhǔn)入、退出規(guī)則，并定期公布發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體準(zhǔn)入目錄和退出名單。進(jìn)入準(zhǔn)入目錄的企業(yè)在山西電力交易機(jī)構(gòu)完成注冊后，進(jìn)入市場參與交易。

　　

　　(一)交易組織主體。

　　1.山西電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場的運(yùn)行組織工作，及時(shí)發(fā)布市場信息，組織市場主體參與中長期交易、發(fā)(用)電權(quán)交易、期貨等衍生品交易，根據(jù)交易結(jié)果制定并下達(dá)年度、月度、日以上交易計(jì)劃，跟蹤計(jì)劃執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)交易合同管理；　　

　　2.電力調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)平衡和系統(tǒng)安全，負(fù)責(zé)交易計(jì)劃的安全校核和執(zhí)行，公布交易計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果，說明計(jì)劃執(zhí)行偏差的原因，協(xié)助提供交易管理所需的基礎(chǔ)資料及信息，負(fù)責(zé)日內(nèi)交易計(jì)劃的分解和下達(dá)，跟蹤計(jì)劃執(zhí)行情況。

　　(二)交易組織運(yùn)行。

　　從電力資源、負(fù)荷特性、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)等因素考慮，山西電力市場以中長期交易為主，隨著發(fā)用電計(jì)劃的放開，適時(shí)開展現(xiàn)貨交易。

　　中長期交易主要按年度和月度開展，也可開展年度以上、月度以下日以上的交易。市場主體可以采取雙邊協(xié)商、集中競價(jià)、掛牌交易等方式進(jìn)行交易，經(jīng)安全校核和相關(guān)方確認(rèn)后形成交易結(jié)果并簽訂中長期交易合同。

　　在推進(jìn)中長期交易的基礎(chǔ)上，探索建立電力市場現(xiàn)貨交易機(jī)制，啟動日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)電能交易和備用、輔助服務(wù)等現(xiàn)貨交易品種。通過市場競爭發(fā)現(xiàn)價(jià)格，引導(dǎo)用戶合理用電，促進(jìn)發(fā)電機(jī)組最大限度提供調(diào)節(jié)能力。

　　現(xiàn)貨交易中的日前交易組織，分散式市場，次日發(fā)電計(jì)劃由交易雙方約定的次日發(fā)用電曲線、優(yōu)先購(發(fā))電合同分解發(fā)用電曲線和現(xiàn)貨市場形成的偏差調(diào)整曲線疊加形成；集中式市場，次日發(fā)電計(jì)劃由發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電主體通過現(xiàn)貨市場競價(jià)確定次日全部發(fā)用電量和發(fā)用電曲線形成。日前發(fā)電計(jì)劃編制過程中，應(yīng)考慮輔助服務(wù)與電能量統(tǒng)一出清，統(tǒng)一安排。日內(nèi)交易組織，分散式市場以5—15分鐘為周期開展偏差調(diào)整競價(jià)，競價(jià)模式為部分電量競價(jià)，優(yōu)化結(jié)果為競價(jià)周期內(nèi)的發(fā)電偏差調(diào)整曲線、電量調(diào)整結(jié)算價(jià)格、輔助服務(wù)容量和輔助服務(wù)價(jià)格等；集中式市場以5—15分鐘為周期開展競價(jià)，競價(jià)模式為全電量競價(jià)，優(yōu)化結(jié)果為競價(jià)周期內(nèi)的發(fā)電曲線、結(jié)算價(jià)格、輔助服務(wù)容量和輔助服務(wù)價(jià)格等。

　　(三)交易電價(jià)形成。

　　1.雙邊協(xié)商交易價(jià)格按照雙方合同約定執(zhí)行；集中競價(jià)交易價(jià)格根據(jù)雙方申報(bào)價(jià)格確定；掛牌交易價(jià)格以掛牌價(jià)格結(jié)算。

　　2.集中競價(jià)交易采用高低匹配法進(jìn)行出清。電力用戶按照申報(bào)電價(jià)由高到低、發(fā)電企業(yè)按照申報(bào)電價(jià)由低到高排序，電力用戶申報(bào)電價(jià)減去發(fā)電企業(yè)申報(bào)電價(jià)為正則成交，形成匹配對，直至電量為零或價(jià)差為負(fù)。最高買價(jià)與最低賣價(jià)先成交，成交電價(jià)為雙方報(bào)價(jià)的均價(jià)。當(dāng)報(bào)價(jià)相同時(shí)，按最后一次確認(rèn)的時(shí)間先后順序確定。

　　3.雙邊協(xié)商交易原則上不進(jìn)行限價(jià)。為避免市場操縱及惡性競爭，可對集中競價(jià)交易實(shí)行交易價(jià)格申報(bào)限制，設(shè)立發(fā)電企業(yè)最高報(bào)價(jià)和電力用戶最低報(bào)價(jià)，由山西省電力市場管理委員會每半年提出限價(jià)建議，報(bào)省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦批準(zhǔn)執(zhí)行。

　　(四)輸配電價(jià)和市場結(jié)算。

　　合理確定各電壓等級輸配電價(jià)，向社會公示政府性基金及附加。完善雙回路供電相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并向社會公示，加強(qiáng)供電環(huán)節(jié)收費(fèi)的監(jiān)督檢查。完善峰谷電價(jià)、階梯電價(jià)、基本電費(fèi)政策，形成鼓勵合理用電的電價(jià)激勵機(jī)制。改革初期，電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供結(jié)算依據(jù)；電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)收費(fèi)、結(jié)算，歸集交叉補(bǔ)貼，代收政府性基金，并按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)支付電費(fèi)。擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的配售電公司，參照電網(wǎng)企業(yè)，負(fù)責(zé)本供電營業(yè)區(qū)范圍內(nèi)的收費(fèi)、結(jié)算。隨著改革的推進(jìn)，逐步過渡到由電力交易機(jī)構(gòu)依據(jù)交易結(jié)果出具電量結(jié)算依據(jù)，按照“誰銷售誰開票、向誰銷售對誰開票、對誰開票與誰結(jié)算”的原則開展結(jié)算工作。

　　(五)安全校核和阻塞管理。

　　電力調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)各類交易的安全校核工作，并按時(shí)向規(guī)定機(jī)構(gòu)提供市場所需的安全校核數(shù)據(jù)。電力直接交易、合同調(diào)整和合同電量轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)安全校核后方可生效。安全校核的主要內(nèi)容包括通道阻塞管理、機(jī)組輔助服務(wù)限制等。電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定公布電網(wǎng)輸送能力、電網(wǎng)安全約束條件等相關(guān)基礎(chǔ)信息，預(yù)測和檢測可能出現(xiàn)的阻塞問題，并通過市場機(jī)制進(jìn)行必要的阻塞管理。因阻塞管理產(chǎn)生的盈利或費(fèi)用由各方按責(zé)任大小分擔(dān)。

　　(六)應(yīng)急處置。

　　省政府電力管理部門負(fù)責(zé)制定配套的應(yīng)急預(yù)案，并定期組織應(yīng)急演練。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時(shí)，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按照安全第一的原則及時(shí)處理事故并啟動應(yīng)急預(yù)案，由此帶來的成本由相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)，責(zé)任主體不明的由市場主體共同分擔(dān)。當(dāng)嚴(yán)重供不應(yīng)求時(shí)，省政府電力管理部門可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，組織實(shí)施有序用電方案。當(dāng)出現(xiàn)重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件時(shí)，省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，臨時(shí)實(shí)施發(fā)用電計(jì)劃管理。當(dāng)市場運(yùn)營規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，或電力市場運(yùn)營所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導(dǎo)致交易長時(shí)間無法進(jìn)行，或電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴(yán)重影響交易結(jié)果等情況時(shí)，山西能監(jiān)辦可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易。

　　(七)市場監(jiān)管。

　　省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦根據(jù)職能依法履行電力市場監(jiān)管職責(zé)，對市場主體有關(guān)市場操縱力、公平競爭、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況實(shí)施監(jiān)管，對山西電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場規(guī)則情況實(shí)施監(jiān)管。

　　

　　(一)建立完善市場主體信用評價(jià)制度。

　　建立市場主體信用評價(jià)指標(biāo)體系，推行分區(qū)域、分層級授權(quán)的信用評價(jià)機(jī)構(gòu)管理體系，統(tǒng)一信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一有效期限，保證電力市場信用評價(jià)公平公正。建立電力市場交易信用信息系統(tǒng)，建立完善市場主體信用檔案，確保企業(yè)信用狀況真實(shí)有效，可追溯、可核查。

　　(二)建立完善市場主體年度信息公示制度。

　　建立市場主體信用記錄，定期發(fā)布市場主體信用報(bào)告，接受市場主體的監(jiān)督和有關(guān)政府部門的監(jiān)管，推動市場主體信息披露規(guī)范化、制度化、程序化。

　　(三)建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。

　　加大監(jiān)管力度，對信用良好的企業(yè)給予一定的激勵；對不履約、欠費(fèi)、濫用市場操縱力、不良交易行為、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等失信行為，要及時(shí)采取懲戒措施。建立并完善黑名單制度，將嚴(yán)重失信行為直接納入不良信用記錄，并向社會公示；嚴(yán)重失信且拒不整改、影響電力安全的，按照國家及省有關(guān)規(guī)定實(shí)施限制交易行為或強(qiáng)制性退出，并納入國家聯(lián)合懲戒體系。

　　(四)建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

　　運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+電力交易監(jiān)控”模式，建立涵蓋電力市場主體基本信息、交易信息、運(yùn)營信息、信用信息等內(nèi)容的電力交易監(jiān)控信息平臺和應(yīng)急指揮系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對市場主體經(jīng)營和交易行為的全面監(jiān)督，提高應(yīng)急處置能力，確保電力市場安全穩(wěn)定。

　　

　　(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

　　在省電力體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，省政府電力管理部門會同有關(guān)部門組成聯(lián)合工作組，充分發(fā)揮部門聯(lián)合工作機(jī)制作用，組織協(xié)調(diào)各類市場主體，切實(shí)做好電力市場建設(shè)試點(diǎn)工作。

　　(二)實(shí)施步驟與計(jì)劃。

　　1.第一階段

　　(2017年):初步構(gòu)建山西電力行業(yè)市場化體系。完成電力市場框架方案設(shè)計(jì)；完成輸配電價(jià)核定，基本實(shí)現(xiàn)公益性以外的發(fā)售電價(jià)由市場形成；明確市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和交易規(guī)則，啟動電力市場模擬運(yùn)行和試運(yùn)行；完善電力直接交易機(jī)制；開展售電業(yè)務(wù)放開試點(diǎn)；實(shí)施煤—電—鋁、煤—電—化等循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈試點(diǎn)；初步實(shí)現(xiàn)外送電的規(guī)模化直接交易。電力直接交易量達(dá)到全社會用電量的30%以上�！�

　　2.第二階段

　　(2018年-2020年):山西電力行業(yè)市場化體系全面建成。電力市場化定價(jià)機(jī)制基本完善；形成健全的電力市場監(jiān)管規(guī)則體系；工商業(yè)領(lǐng)域電力直接交易全面放開；形成發(fā)電側(cè)、售電側(cè)主體多元、充分競爭的市場格局；跨省跨區(qū)電力直接交易份額進(jìn)一步擴(kuò)大，逐步形成運(yùn)轉(zhuǎn)高效、具有全國競爭力的現(xiàn)代電力市場，并逐步融入全國電力市場體系，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，使資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，促進(jìn)山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

　　　　

附件:1.山西省放開發(fā)用電計(jì)劃實(shí)施方案

　　

　　2.山西省電力直接交易實(shí)施方案

　　

　　3.山西省跨省跨區(qū)電力交易實(shí)施方案

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