6月3日，浙江能源監(jiān)管辦印發(fā)關(guān)于征求《浙江省電力市場運營機構(gòu)監(jiān)管指引（征求意見稿）》意見的通知，為了加強電力市場監(jiān)管，規(guī)范市場運營機構(gòu)行為，維護電力市場秩序，《浙江省電力市場運營機構(gòu)監(jiān)管指引（征求意見稿）》向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2021年7月3日。

征求意見稿一共五章33條，全文如下：

第一章 總則 

第一條[目的依據(jù)]

 為了加強電力市場監(jiān)管，規(guī)范市場 運營機構(gòu)行為，維護電力市場秩序，保證市場公平、規(guī)范、 高效運行，保障市場主體合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《電 力監(jiān)管條例》、《關(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意 見》、《關(guān)于推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》、 《浙江省電力市場監(jiān)管實施辦法（試行）》等，制定本指引。 

第二條[監(jiān)管機構(gòu)] 國家能源局浙江監(jiān)管辦公室（以下 簡稱“浙江能源監(jiān)管辦”）遵循公開、公正和效率的原則， 依法對浙江電力市場運營機構(gòu)實施監(jiān)管。浙江省政府有關(guān)部 門根據(jù)職能依法履行監(jiān)管職責。

 第三條[適用范圍] 

本指引適用于管理和服務(wù)浙江電力市場的運營機構(gòu)監(jiān)管。市場運營機構(gòu)包括電力調(diào)度機構(gòu)和電 力交易機構(gòu)（以下簡稱“調(diào)度機構(gòu)”、“交易機構(gòu)”）。本指引中電力交易機構(gòu)指浙江電力交易中心有限公司，電力調(diào)度機 構(gòu)為國網(wǎng)浙江電力調(diào)度控制中心。 

第四條[市場運營機構(gòu)主體責任] 

市場運營機構(gòu)依據(jù)相 應法律法規(guī)授權(quán)，按照國家電力體制改革相關(guān)政策文件、浙江省電力體制改革綜合試點方案和市場交易規(guī)則等有關(guān)規(guī)  定，承擔相應的市場運營和電力調(diào)度業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱市場運 營業(yè)務(wù)），并接受監(jiān)管。 市場運營機構(gòu)依法履行職責，其合法權(quán)益受法律保護。

 第五條[第三方稽核] 

浙江能源監(jiān)管辦可以根據(jù)需要， 聘請第三方對運營機構(gòu)進行業(yè)務(wù)稽核。核定輸配電價包含稽 核費用的，該費用在交易機構(gòu)運營費用中列支。交易機構(gòu)收 取交易費的，按規(guī)定列支稽核費用。過渡階段可以按規(guī)定在 機組調(diào)試差額資金中或“兩個細則”考核費用中列支。 

第六條[投訴舉報處理] 

任何單位和個人對違反本指引 的行為，有權(quán)通過撥打 12398 能源監(jiān)管熱線等方式向浙江能 源監(jiān)管辦投訴或舉報，浙江能源監(jiān)管辦應當依法處理，并為 投訴舉報人保密。

 第二章 市場運營合規(guī)性監(jiān)管 

第七條[獨立性監(jiān)管] 

監(jiān)管機構(gòu)對交易機構(gòu)的獨立性實 施監(jiān)管。 

（一）交易機構(gòu)要按照政府批準的章程和規(guī)則組建，實 現(xiàn)獨立規(guī)范運行，交易業(yè)務(wù)應與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)分開。交 易機構(gòu)應體現(xiàn)多方代表性，單一股東持股比例不得超過有權(quán) 部門規(guī)定的上限。 

（二）交易機構(gòu)修改公司章程應遵守《公司法》等法律 法規(guī)規(guī)定。修改后的章程報政府有權(quán)部門批準后實施，并報 送浙江能源監(jiān)管辦。 

（三）交易機構(gòu)重大資產(chǎn)的重組、轉(zhuǎn)讓等重大事項，應 報經(jīng)政府有權(quán)部門同意，并報告浙江能源監(jiān)管辦。 

（四）交易機構(gòu)應具有與履行交易職責相適應的人、財、 物，日常管理運營不受市場主體干預。 

（五）交易機構(gòu)要構(gòu)建保障交易公平的機制，促進市場 規(guī)范有序，應當在營業(yè)場所的顯著位置公示 12398 能源監(jiān)管 熱線信息。 

第八條[交易機構(gòu)經(jīng)費收支情況]

交易機構(gòu)應依法依規(guī)建 立完善的財務(wù)管理制度，按規(guī)定開展外部財務(wù)審計，并披露 相關(guān)信息，接受浙江能源監(jiān)管辦監(jiān)管。 交易機構(gòu)需要收費的，應當建立健全收費公示制度，在 電力市場交易平臺和交易機構(gòu)營業(yè)場所的顯著位置公示收 費項目、收費標準、收費依據(jù)。 

第九條[市場注冊監(jiān)管] 

交易機構(gòu)應當規(guī)范市場注冊管 理，不得出現(xiàn)以下情形： 

（一）為不符合市場注冊條件的企業(yè)辦理市場注冊； 

（二）無正當理由拒絕受理符合市場注冊條件的企業(yè)提 交的注冊業(yè)務(wù)申請； 

（三）未按規(guī)定時限、流程辦理市場注冊業(yè)務(wù)； 

（四）浙江能源監(jiān)管辦認定的其他情形。

 第十條[注冊動態(tài)監(jiān)管] 

交易機構(gòu)應當建立市場注冊動態(tài)管理機制，配合浙江能源監(jiān)管辦定期跟蹤市場主體持續(xù)滿 足注冊條件情況。如有投訴舉報或發(fā)現(xiàn)存在異常的情況，應 及時進行初步核實，并向浙江能源監(jiān)管辦報告有關(guān)情況。對 市場注冊失信行為按照有關(guān)規(guī)定予以處理，并按規(guī)定向所有 市場成員公開。 

第十一條[注冊參數(shù)監(jiān)管]

 市場運營機構(gòu)根據(jù)分工對市 場主體提交的注冊參數(shù)進行監(jiān)控。逐步建立健全監(jiān)控分析的 算法或模型，通過分析交易行為和抽查試驗等方式對注冊參 數(shù)的真實、準確性作出初步判斷，發(fā)現(xiàn)異常的，應當及時向 浙江能源監(jiān)管辦報告。 

第十二條[交易組織監(jiān)管] 

市場運營機構(gòu)應當嚴格按照 市場規(guī)則組織各類交易，非因不可抗力等原因，不得出現(xiàn)下列情形： 

（一） 未按規(guī)則規(guī)定的時間、程序組織交易； 

（二） 未按規(guī)則要求進行安全校核；

 （三） 未按規(guī)則要求形成交易結(jié)果；

（四） 未按規(guī)則要求執(zhí)行交易結(jié)果； 

（五） 未按規(guī)則要求出具結(jié)算依據(jù)； 

（六） 未按規(guī)則要求披露信息； 

（七） 浙江能源監(jiān)管辦認定的其他違反市場規(guī)則的情 形。

 第十三條[交易合同審核監(jiān)管] 

交易機構(gòu)應當規(guī)范有關(guān) 電力交易合同的管理，明確合同登記確認的有關(guān)條件、流程 和時限等，對市場主體合同進行完整性和合規(guī)性審核，包括 但不限于： 

（一） 批發(fā)合同電量符合市場規(guī)則上限規(guī)定的情況；

 （二） 批發(fā)合同形成過程符合交易公告的情況； 

（三）對合同量價、關(guān)聯(lián)交易等進行匯總，分析市場競 爭狀況，對是否存在市場合謀交易、不正當競爭、濫用市場 支配地位等作出初步判斷；

 （四）每月統(tǒng)計市場主體合同簽訂情況，對于進入市場 后無故退出市場交易的電力用戶、售電公司等市場主體，應 予提醒、告知相關(guān)政策措施； 

（五）是否按照示范合同文本簽訂合同，對未按示范合 同文本簽訂合同的市場主體予以提醒； 

（六）是否按照結(jié)算依據(jù)開展合同結(jié)算、支付，是否存 在結(jié)算異�；蚪Y(jié)算爭議； 

（七）需要審核的其他內(nèi)容。 審查發(fā)現(xiàn)相關(guān)異�；虼嬖跔幾h情況的，應當及時將相關(guān) 情況報告浙江能源監(jiān)管辦。 

第十四條[安全校核監(jiān)管]

 調(diào)度機構(gòu)應當按規(guī)定明確安 全校核的原則和方法，并通過交易平臺向市場成員披露。每 次交易至少提前 24 小時，調(diào)度機構(gòu)提供安全校核的參數(shù)和 邊界條件等相關(guān)信息，由交易機構(gòu)予以公布。安全校核不通過的，調(diào)度機構(gòu)需出具書面解釋，由交易機構(gòu)予以公布。

 第十五條[發(fā)電側(cè)合同執(zhí)行] 

交易機構(gòu)通過接入調(diào)度信 息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式計算發(fā)電企業(yè)各類電力中長期交易合同 進度參考值（EMS 口徑），并每日向發(fā)電企業(yè)披露；當發(fā)電計 劃月度總體偏差較大時，應及時要求相關(guān)市場主體說明情況， 并向浙江能源監(jiān)管辦報告；因電力安全、可再生能源消納、 電力供需形勢出現(xiàn)較大變化等原因，導致中長期交易合同無 法有效執(zhí)行、需要調(diào)整的，應當詳細記錄原因并向市場主體 說明。 

第十六條[市場監(jiān)控分析及報送] 

交易機構(gòu)以月度為周 期向浙江能源監(jiān)管辦報送電力交易相關(guān)分析，包括但不限于：

 （一）市場主體注冊基本信息及變更情況，發(fā)電機組裝 機容量，發(fā)電企業(yè)、售電公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況； 

（二）年度、季度、月度等中長期交易及現(xiàn)貨交易成交 情況，包括但不限于：各類交易品種的交易電量、成交電價、 最高最低價、安全校核、超限電量調(diào)整等情況； 

（三）年度、季度、月度等中長期交易及現(xiàn)貨交易結(jié)算 情況； 

（四）市場主體履約及偏差電量情況；

 （五）市場不平衡資金明細及收支情況； 

（六）按授權(quán)臨時干預市場運營情況；

 （七）臨時增加的事中或事后信息披露情況；

（八）輔助服務(wù)市場交易情況； 

（九）市場異常分析及監(jiān)控情況；

 （十）信用保證以及市場主體失信行為情況； 

（十一）浙江能源監(jiān)管辦要求的其他信息。

 第十七條[季度市場監(jiān)控分析及報送] 

市場運營機構(gòu)以 季度為周期向浙江能源監(jiān)管辦報送市場運營監(jiān)控報告，主動 聽取和匯總各類市場主體反映的問題及意見建議、對市場運 營問題進行分析，并研提規(guī)則修改的意見建議等。

 第十八條[拓撲數(shù)據(jù)監(jiān)管] 

調(diào)度機構(gòu)應當建立拓撲數(shù)據(jù) 管理制度，規(guī)范電力市場出清計算的電網(wǎng)拓撲數(shù)據(jù)管理，包 括但不限于：

 

（一）明確各級調(diào)度機構(gòu)電網(wǎng)拓撲數(shù)據(jù)管理的責任和義 務(wù)； 

（二）明確調(diào)度管理對象（發(fā)電企業(yè)、輸變電運維檢修 企業(yè)、配電網(wǎng)運營企業(yè)、用電企業(yè)等）責任范圍內(nèi)相關(guān)設(shè)備 的拓撲數(shù)據(jù)管理的責任和義務(wù)； 

（三）明確發(fā)輸變電設(shè)施及其參數(shù)確認或變更的管理流 程、具體要求和時限等。

 第十九條[檢修調(diào)試日志記錄監(jiān)管] 

調(diào)度機構(gòu)應當規(guī)范 發(fā)輸變電設(shè)施檢修和調(diào)試管理，對以下情形進行記錄： 

（一）電力市場出清計算電網(wǎng)拓撲涉及的發(fā)輸變電設(shè)施， 實際檢修安排（包括計劃檢修和臨時檢修）與事前檢修計劃 不一致的；

 （二）發(fā)電機組實際并網(wǎng)調(diào)試出力安排與事前調(diào)試計劃 不一致的； 

（三）其他需要記錄備查的必要信息。

 第二十條[調(diào)度運行記錄監(jiān)管] 

調(diào)度機構(gòu)應當根據(jù)國家 和行業(yè)有關(guān)電網(wǎng)運行管理規(guī)程、規(guī)范和技術(shù)標準以及電力調(diào) 度規(guī)程要求，合理安排運行方式，保障電力系統(tǒng)的安全、優(yōu) 質(zhì)、經(jīng)濟運行，對以下情形進行記錄： 

（一）日前系統(tǒng)負荷預測、母線負荷預測情況以及運行 日實際情況； 

（二）日前運行正備用容量、負備用容量和調(diào)頻容量需 求安排情況及有關(guān)分析； 

（三）日前重要斷面及預計阻塞斷面情況及實際斷面阻 塞情況； 

（四）日前必開（停）機組（群）設(shè)置的結(jié)果和原因； （五）因事故等突發(fā)事件臨時干預及處理情況，包括調(diào) 用機組調(diào)頻、調(diào)峰及需要修改發(fā)電計劃等； 

（六）其他需要記錄備查的必要信息。

第二十一條[調(diào)度運行信息分析及報送] 

調(diào)度機構(gòu)以月 度為周期向浙江能源監(jiān)管辦報送相關(guān)調(diào)度運行分析，包括但 不限于：

 

（一）月度發(fā)輸變電設(shè)施檢修計劃安排和實際執(zhí)行情況， 偏差原因分析；

（二）發(fā)輸變電設(shè)施調(diào)試（啟動）計劃安排和實際執(zhí)行 情況，偏差原因分析；

（三）發(fā)輸變電設(shè)施分電壓等級和設(shè)備類型強迫停運累 計條（臺）次、占所在類型設(shè)施比重以及同比、環(huán)比情況； 

（四）日統(tǒng)調(diào)負荷預測曲線最高點偏差情況和積分電量 偏差，日母線負荷預測總數(shù)及最高點負荷偏差分布情況； （五）市場機組總出力曲線最高點日前預測偏差情況和 積分電量偏差情況，市場機組發(fā)電調(diào)度計劃執(zhí)行情況、實際 執(zhí)行較大偏差的情況及原因分析； 

（六）日內(nèi)受電計劃曲線最高點預測偏差情況和積分電 量偏差情況；

（七）日前重要斷面潮流重載情況及對應的實際最大潮 流，電網(wǎng)阻塞情況及對各阻塞區(qū)域市場價格的影響情況； （八）日前必開（停）機組設(shè)置統(tǒng)計分析情況；

（九）日前調(diào)度機構(gòu)重新調(diào)整發(fā)電調(diào)度計劃情況，日前 發(fā)電調(diào)度計劃執(zhí)行情況，運行日機組實際開機組合與日前開 機組合差異情況（含新啟機或停機）； 

（十）事故等突發(fā)事件臨時干預及處理情況；

（十一）“兩個細則”考核情況； 

（十二）輔助服務(wù)市場運行情況； 

（十三）浙江能源監(jiān)管辦要求的其他信息。

 第二十二條[自律管理等情況報送]

 承擔市場管理委員 會秘書處職能的運營機構(gòu)，定期向浙江能源監(jiān)管辦報送市場 管理委員會實施市場內(nèi)部自律管理的有關(guān)工作情況。并按照 規(guī)定在市場管理委員會主任委員選舉前，向浙江能源監(jiān)管辦 和省發(fā)改委（能源局）提交具備擔任主任委員資格的人員（單 位）主要情況，擔任主任委員意愿情況等。浙江能源監(jiān)管辦 和省發(fā)改委（能源局）負責提名市場管理委員會主任委員， 市場管理委員會投票表決，同一主任委員不得連任超過 2 屆 任期。

 第二十三條[信息披露監(jiān)管] 

運營機構(gòu)應當按照《電力 市場運營基本規(guī)則》、《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》、《電力現(xiàn)貨 市場信息披露辦法（暫行）》等規(guī)則、規(guī)定、辦法、細則要 求，按時全面準確披露信息。

 運營機構(gòu)應當健全對市場主體披露信息的監(jiān)控、統(tǒng)計和 分析制度，定期開展統(tǒng)計和關(guān)聯(lián)性分析，發(fā)現(xiàn)存在異�；蛘� 各類披露信息存在不一致的，應予以記錄并報告浙江能源監(jiān) 管辦。 浙江能源監(jiān)管辦或者經(jīng)委托的第三方稽核機構(gòu)根據(jù)工 作需要，可以定期、不定期登錄運營機構(gòu)有關(guān)信息系統(tǒng)，對 披露、報送和接入監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息等進行核查、核 實，運營機構(gòu)應當予以配合�！�

第三章 技術(shù)支持系統(tǒng)監(jiān)管

 第二十四條[系統(tǒng)規(guī)范監(jiān)管] 技術(shù)支持系統(tǒng)應當適應浙 江電力市場規(guī)則，滿足市場平穩(wěn)運營、市場監(jiān)管等要求。調(diào) 度機構(gòu)和交易機構(gòu)按分工負責電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)的開 發(fā)、建設(shè)、運行、管理和維護： 

（一）技術(shù)支持系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)應當符合《電力市場運營 系統(tǒng)現(xiàn)貨交易功能指南（集中式）》、《電力市場運營系統(tǒng)現(xiàn) 貨結(jié)算功能指南》等國家有關(guān)技術(shù)要求和功能規(guī)范； 

（二）技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)和運行應當嚴格遵守《網(wǎng)絡(luò)安 全法》、《電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，保證安全 可靠運行； 

（三）技術(shù)支持系統(tǒng)應當通過獨立第三方專家和專業(yè)機 構(gòu)進行現(xiàn)貨出清模型算法驗證、系統(tǒng)功能評審和安全評估等； 

（四）市場運營機構(gòu)應當編制信息安全事故（事件）應 急處置預案，做好事前主動防御，定期開展應急演練，保障 技術(shù)支持系統(tǒng)連續(xù)穩(wěn)定運行。 

第二十五條[系統(tǒng)操作和交易日志記錄監(jiān)管] 

市場運營 機構(gòu)應當規(guī)范技術(shù)支持系統(tǒng)管理，確保系統(tǒng)操作有記錄、可 回溯，包括但不限于： 

（一）電力市場成員系統(tǒng)賬戶的開通、調(diào)整及注銷等操 作均有記錄，同一類型市場主體賬戶權(quán)限應當一致；

（二）技術(shù)支持系統(tǒng)應當保存用戶所有操作日志，包括  但不限于系統(tǒng)用戶所使用的內(nèi)網(wǎng) MAC 地址、網(wǎng)絡(luò) IP、IP 所 在地、操作時間、操作內(nèi)容等； 

（三）技術(shù)支持系統(tǒng)應當保存交易全過程日志，對交易 全過程可回溯和還原； 

（四）技術(shù)支持系統(tǒng)日志保存時間應當滿足《電力市場 運營系統(tǒng)現(xiàn)貨交易功能指南（集中式）》、《電力市場運營系 統(tǒng)現(xiàn)貨結(jié)算功能指南》要求。

 第二十六條[技術(shù)支持系統(tǒng)運行情況報告]

 市場運營機 構(gòu)應當以年度為周期組織對技術(shù)支持系統(tǒng)運行情況進行總 結(jié)和自查，并形成書面報告，向浙江能源監(jiān)管辦報送。 

第二十七條[監(jiān)管信息接入監(jiān)管] 市場運營機構(gòu)應當根 據(jù)浙江能源監(jiān)管辦要求，將與監(jiān)管相關(guān)的各類市場運營數(shù)據(jù) 和信息等接入電力市場監(jiān)管系統(tǒng)。相關(guān)運營數(shù)據(jù)和信息原則 上采用加密傳輸，確保信息安全，不得被無關(guān)成員獲取或使 用。 第四章 市場運營信息保密和從業(yè)回避監(jiān)管 第二十八條[制度建設(shè)] 市場運營機構(gòu)負責建立市場運 營信息保密和從業(yè)回避制度，明確內(nèi)設(shè)部門的信息管理權(quán)限， 控制關(guān)鍵信息的知悉范圍，定期組織相關(guān)制度的修訂完善、 宣貫培訓和排查、檢查等。 

第二十九條[信息保密管理]

 市場運營機構(gòu)信息保密管 理制度應明確信息的保密登記、敏感程度、知情人范圍；加 強信息獲取、傳遞和使用的登記管理，按照規(guī)定與知情人簽 署保密協(xié)議，定期開展自查，形成書面自查報告。

 第三十條[泄露內(nèi)幕信息]

 因泄露內(nèi)幕信息對市場交易 結(jié)果產(chǎn)生較大影響、引起市場主體不當獲利或利益受損的， 應當追究相關(guān)責任人行政責任，必要時移送司法機關(guān)處理。 內(nèi)幕信息，是指在市場交易活動中，涉及市場交易或者 可能導致市場交易結(jié)果發(fā)生變化的非公眾或非公開信息。

 運營機構(gòu)從業(yè)人員不得通過以下方式（包括但不限于） 泄露電力交易內(nèi)幕信息： 

（一）市場運營機構(gòu)從業(yè)人員在所在市場范圍內(nèi)從事電 力批發(fā)交易業(yè)務(wù)的市場主體兼任職務(wù)；

（二）市場運營機構(gòu)從業(yè)人員未經(jīng)所在單位書面授權(quán)獲 取其崗位職責以外的電力市場交易內(nèi)幕信息；

（三）市場運營機構(gòu)從業(yè)人員擅自向市場利益相關(guān)方或 無關(guān)人員泄露內(nèi)幕信息； 

（四）市場運營機構(gòu)關(guān)鍵崗位從業(yè)人員違反規(guī)定，脫敏 期內(nèi)，在其所在市場范圍內(nèi)直接參與電力批發(fā)交易活動； （五）浙江能源監(jiān)管辦認定的其他情形。

 第三十一條[關(guān)鍵崗位管理] 

市場運營機構(gòu)應當規(guī)范市 場運營內(nèi)幕信息管理，動態(tài)掌握關(guān)鍵崗位人員變動情況，規(guī) 范董事、監(jiān)事執(zhí)業(yè)行為。市場運營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位包括但不限于：

 （一）市場運營機構(gòu)高級管理人員；

 （二）交易機構(gòu)從事市場注冊管理、合同管理、交易組 織、交易結(jié)算和市場信息管理等市場交易核心業(yè)務(wù)的崗位和 人員； 

（三）調(diào)度機構(gòu)從事負荷預測、運行方式、檢修安排（包 括計劃與非計劃）、電網(wǎng)調(diào)度和并網(wǎng)管理等電力調(diào)度核心業(yè) 務(wù)的崗位和人員； 

（四）市場運營技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)、運維人員； 

（五）浙江能源監(jiān)管辦認定的因履行市場運營工作職能 獲取電力市場交易內(nèi)幕信息的其他崗位和人員。

 第三十二條[從業(yè)回避] 

市場運營機構(gòu)從業(yè)人員在履行 職責時，本人及其親屬與市場主體利益相關(guān)的，從業(yè)人員應 回避。

 第五章 附則 

第三十三條 本指引由浙江能源監(jiān)管辦負責解釋，自印 發(fā)之日起施行，并根據(jù)浙江電力市場發(fā)展需要適時進行修訂。