能源局《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管實施意見（征求意見稿）》公開征求意見

今日，國家能源局綜合司發(fā)布關(guān)于《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管實施意見（征求意見稿）》公開征求意見的公告�！豆�告》表示，為提升電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可監(jiān)管水平，促進(jìn)監(jiān)管對象依法誠信經(jīng)營，營造誠信和諧的行業(yè)氛圍，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》等文件要求，能源局組織編制了《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管實施意見（征求意見稿）》,現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　歡迎有關(guān)單位和社會各界人士在2019年8月18日前，將意見建議傳真至010-63976381，或?qū)⑧]件發(fā)送至zzgz@nea.gov.cn。

附件

電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管實施意見
（征求意見稿）

為提升電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可（以下簡稱“電力業(yè)務(wù)許可”）監(jiān)管水平，促進(jìn)監(jiān)管對象依法誠信經(jīng)營，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）和《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實施意見（2016-2020年）》（國能資質(zhì)〔2016〕350號）等有關(guān)文件要求，國家能源局及其派出能源監(jiān)管機構(gòu)依照法定職責(zé)，在電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管中對不同信用等級的監(jiān)管對象實施差異化監(jiān)管，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)和“放管服”改革的決策部署以及國家能源局推動能源行業(yè)信用體系建設(shè)工作有關(guān)精神，在電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管中建立健全貫穿事前、事中、事后全過程的以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，實現(xiàn)“信用管終身”，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）基本原則

按照“依法依規(guī)、分類有序、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同共治”的原則實施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)和政策文件要求, 按監(jiān)管對象信用等級實施分類監(jiān)管，監(jiān)管措施原則上實行全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治的協(xié)同共治模式。

（三）主要目標(biāo)

到2020年，科學(xué)規(guī)范的信用等級評定與分類標(biāo)準(zhǔn)健全完備，對接聯(lián)動、動態(tài)管理的平臺系統(tǒng)順暢運行，以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制全面發(fā)揮作用，“守信者無事不擾,失信者利劍高懸”的信用監(jiān)管格局基本形成，電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管水平大幅提升，監(jiān)管對象誠信意識顯著增強，公平競爭、誠實守信的市場環(huán)境和行業(yè)氛圍持續(xù)優(yōu)化。

二、規(guī)范開展信用等級評定與分類

（四）完善信用信息記錄和歸集

各信源單位依據(jù)能源行業(yè)市場主體信用數(shù)據(jù)清單將監(jiān)管對象在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管環(huán)節(jié)和相關(guān)行業(yè)活動中產(chǎn)生的信用信息進(jìn)行記錄和更新，并及時報送至能源行業(yè)信用信息平臺。建立健全監(jiān)管對象法定代表人信用記錄，并關(guān)聯(lián)至其所在單位信用記錄。

（五）科學(xué)實施信用等級評定

科學(xué)建立電力行業(yè)市場主體信用監(jiān)管評價指標(biāo)體系，電力業(yè)務(wù)許可信用等級由能源行業(yè)信用信息平臺按照指標(biāo)體系自動評價生成，每月評價一次。指標(biāo)體系由一級、二級、三級指標(biāo)構(gòu)成，其中一級指標(biāo)包括合規(guī)度、踐約度、誠信度，合規(guī)度指標(biāo)下設(shè)行政處罰記錄、行政檢查記錄等二級指標(biāo)和電力業(yè)務(wù)類處罰、安全生產(chǎn)類處罰、招投標(biāo)類檢查違規(guī)等三級指標(biāo)，踐約度指標(biāo)下設(shè)合同違約記錄、交易不良行為記錄等二級指標(biāo)和主營業(yè)務(wù)類違約、違反電力調(diào)度不良行為等三級指標(biāo)，誠信度指標(biāo)下設(shè)基本素質(zhì)、守信意愿等二級指標(biāo)和注冊資本、主動修復(fù)信用意愿等三級指標(biāo)，指標(biāo)設(shè)置依實際情況適當(dāng)調(diào)整。信用等級在能源行業(yè)信用信息平臺中共享，在電力監(jiān)管中應(yīng)用。

（六）合理確定信用分類標(biāo)準(zhǔn)

電力業(yè)務(wù)許可信用等級分為信用良好、守信、失信、嚴(yán)重失信。依據(jù)電力行業(yè)市場主體信用監(jiān)管評價指標(biāo)體系，將電力行業(yè)市場主體分為優(yōu)、良、中、差四級，與信用分類等級相對應(yīng)。其中，優(yōu)表示基本無信用風(fēng)險，良表示信用風(fēng)險較小，中表示有一定信用風(fēng)險，差表示有較大信用風(fēng)險，并用“+”、“-”符號微調(diào)。

（七）統(tǒng)一信用分類監(jiān)管措施標(biāo)準(zhǔn)

編制《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》和《承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》（見附件），統(tǒng)一確定電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管環(huán)節(jié)對四類監(jiān)管對象實施的差異化監(jiān)管措施。對信用良好監(jiān)管對象實施信任監(jiān)管，依法依規(guī)采取“容缺受理”、“告知承諾制”等激勵政策；對守信監(jiān)管對象實施正常監(jiān)管，按照正常標(biāo)準(zhǔn)和要求實施；對失信監(jiān)管對象實施重點監(jiān)管，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，采取加大抽查頻率、加大真實性核查等加大監(jiān)管力度的措施；對嚴(yán)重失信監(jiān)管對象實施嚴(yán)格監(jiān)管，按照法律法規(guī)要求，依法限制其權(quán)利。

三、積極對接和應(yīng)用信用信息平臺

（八）實時查詢信用信息與信用等級

通過信息技術(shù)手段實現(xiàn)能源行業(yè)信用信息平臺與電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可監(jiān)管信息系統(tǒng)的對接，派出能源監(jiān)管機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)實時查詢監(jiān)管對象的信用信息與信用等級，將其作為實施監(jiān)管的重要參考依據(jù)，做到逢審批必查、逢檢查必查、逢處罰必查。

（九）參考系統(tǒng)提示采取監(jiān)管措施

通過能源行業(yè)信用信息平臺實現(xiàn)電力業(yè)務(wù)許可信用等級與各監(jiān)管環(huán)節(jié)分類監(jiān)管措施的自動匹配，在派出能源監(jiān)管機構(gòu)查詢信用等級時實時提示相匹配措施，派出能源監(jiān)管機構(gòu)參考該提示實施分類監(jiān)管。

（十）關(guān)注信用狀況和信用風(fēng)險變動

通過能源行業(yè)信用信息平臺將連續(xù)6個月及以上信用等級為失信或嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象列為重點監(jiān)管對象，并及時將其信用信息推送至派出能源監(jiān)管機構(gòu)；當(dāng)監(jiān)管對象被列入“黑名單”或發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)行為造成嚴(yán)重負(fù)面輿情，及時進(jìn)行信用風(fēng)險變動提示。派出能源監(jiān)管機構(gòu)要及時關(guān)注信用狀況和信用風(fēng)險變動提示，對相應(yīng)監(jiān)管對象加強監(jiān)管。

（十一）抽取“雙隨機”檢查對象

通過能源行業(yè)信用信息平臺提供“雙隨機”檢查對象抽取功能，對每個信用等級的監(jiān)管對象設(shè)定相應(yīng)的抽取概率，由平臺自動完成檢查對象的抽取并將名單及相關(guān)信用信息推送至派出能源監(jiān)管機構(gòu)。

四、優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可事前審批

（十二）實行申請材料遞交差異化管理

在遞交申請材料環(huán)節(jié)對不同信用等級的監(jiān)管對象設(shè)定差異化政策。對信用等級為信用良好的監(jiān)管對象，在許可新申請、許可延續(xù)、許可證補辦等業(yè)務(wù)中簡化申請材料；對信用等級為守信的監(jiān)管對象在許可證補辦等業(yè)務(wù)中簡化申請材料；對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，要求其按照許可法規(guī)制度規(guī)定遞交申請材料，不得簡化。

（十三）探索實行差異化容缺受理

在電力業(yè)務(wù)許可審批中探索建立容缺受理機制，對基本條件具備、主要申請材料齊全且符合法定形式但次要申請材料欠缺的許可事項，經(jīng)申請人書面承諾在十日內(nèi)補齊欠缺材料的，可先行予以受理，加快辦理進(jìn)度。對信用等級為信用良好、守信的監(jiān)管對象，在許可新申請、許可變更、許可延續(xù)等業(yè)務(wù)中實行容缺受理；對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，原則上不實行容缺受理。容缺受理對象履行承諾取得許可的，將作為守信信息納入能源行業(yè)信用信息平臺。

（十四）差異化開展現(xiàn)場核查

在現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)對不同信用等級的監(jiān)管對象采取差異化核查措施。對符合條件的信用等級為信用良好的監(jiān)管對象，在許可新申請、許可變更、許可延續(xù)等業(yè)務(wù)中一般情況下可以免于現(xiàn)場核查；對信用等級為守信的監(jiān)管對象，抽取一定比例開展現(xiàn)場核查；對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，將其列為重點核查對象，一般情況下必須開展現(xiàn)場核查，加強申請材料真實性以及證明效力等方面的核查力度。

（十五）設(shè)置差異化辦理時限

在電力業(yè)務(wù)許可審批中對不同信用等級的監(jiān)管對象設(shè)置差異化辦理時限。對信用等級為信用良好的監(jiān)管對象，在許可新申請、許可變更和許可證補辦等業(yè)務(wù)中壓縮辦理時限；對信用等級為守信的監(jiān)管對象，在許可證補辦等業(yè)務(wù)中壓縮辦理時限；對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，按照許可法規(guī)制度規(guī)定期限辦理。

五、分類開展電力業(yè)務(wù)許可事中檢查

（十六）分類實施“雙隨機”抽查

在電力業(yè)務(wù)許可“雙隨機”抽查中對不同信用等級的監(jiān)管對象采取差異化抽取概率和檢查方式。對信用等級為信用良好的監(jiān)管對象，可合理降低抽查比例和頻次，檢查方式以非現(xiàn)場監(jiān)管為主；對信用等級為守信的監(jiān)管對象，按常規(guī)比例和頻次抽查，檢查方式是現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)管；對信用等級為失信的監(jiān)管對象，適當(dāng)提高抽查比例和頻次，檢查方式以現(xiàn)場檢查為主；對信用等級為嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，每年至少開展1次現(xiàn)場檢查，在開展專項監(jiān)管、定點監(jiān)管或問題監(jiān)管時將其列為必查監(jiān)管對象。

（十七）強化差異化自查工作

在電力業(yè)務(wù)許可自查工作中對不同信用等級的監(jiān)管對象采取差異化核查措施。對信用等級為信用良好的監(jiān)管對象，減輕自查工作量，免于核查；對信用等級為守信的監(jiān)管對象，要求其報送自查報告并抽取一定比例對自查情況進(jìn)行核查；對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，要求其報送自查報告并對自查情況進(jìn)行重點核查。

（十八）對失信、嚴(yán)重失信監(jiān)管對象開展重點核查

對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，通過信息技術(shù)手段記錄分析其許可制度執(zhí)行情況，對其填報數(shù)據(jù)真實性進(jìn)行詳細(xì)核查，并結(jié)合日常監(jiān)管掌握的，或社會公眾反映集中的問題，對其開展重點核查。

六、規(guī)范實施電力業(yè)務(wù)許可事后處罰

（十九）規(guī)范設(shè)定行政處罰幅度

在實施罰款等行政處罰時，在國家能源局行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)，對不同信用等級的監(jiān)管對象設(shè)定差異化處罰幅度。對信用等級為信用良好的監(jiān)管對象，在處罰幅度內(nèi)按下限處理；對信用等級為守信的監(jiān)管對象，在處罰幅度內(nèi)處理；對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象，在處罰幅度內(nèi)按上限處理。

（二十）加強重點關(guān)注名單和“黑名單”管理

依法依規(guī)對受到行政處罰且符合涉電力領(lǐng)域重點關(guān)注名單、失信聯(lián)合懲戒對象名單（即“黑名單”）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管對象，啟動認(rèn)定程序，并按要求完成信息歸集和發(fā)布，在監(jiān)管對象完成信用修復(fù)或名單有效期屆滿時，及時完成退出程序。

(二十一)深入開展失信聯(lián)合懲戒

將被納入“黑名單”的監(jiān)管對象信用信息，通過“信用能源”網(wǎng)站、單位門戶網(wǎng)站等向社會公開，并按有關(guān)程序推送至全國信用信息共享平臺，實施跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒。

（二十二）規(guī)范開展信用修復(fù)

鼓勵符合能源行業(yè)市場主體信用修復(fù)條件的監(jiān)管對象按程序積極開展信用修復(fù)，修復(fù)完成后，“信用能源”網(wǎng)站等按程序及時停止公示其失信記錄，相關(guān)部門終止實施聯(lián)合懲戒措施。加快建立完善協(xié)同聯(lián)動、一網(wǎng)通辦機制，為監(jiān)管對象提供高效便捷的信用修復(fù)服務(wù)。

七、推動實施協(xié)同監(jiān)管

（二十三）聯(lián)合其他部門加強協(xié)同監(jiān)管

加強電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管對象信用信息跨部門共享，對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象聯(lián)合其他部門實施協(xié)同監(jiān)管，推動相關(guān)部門依法依規(guī)對“黑名單”主體采取聯(lián)合懲戒措施。

（二十四）引入多元主體參與協(xié)同監(jiān)管

充分發(fā)揮集團公司、行業(yè)組織和第三方信用服務(wù)機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管中的作用。對信用等級為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對象加強行業(yè)協(xié)同監(jiān)管，將相關(guān)檢查、核查、處罰等情況向其所在集團和行業(yè)組織通報，推動集團和行業(yè)組織加強內(nèi)部約束和管理。鼓勵第三方信用服務(wù)機構(gòu)開展信用記錄建設(shè)、大數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險預(yù)警、失信跟蹤監(jiān)測等工作，助力電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的高效精準(zhǔn)實施。

八、工作要求

（二十五）加強組織保障

電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管工作由能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)推進(jìn)落實。派出能源監(jiān)管機構(gòu)要切實加強對所轄區(qū)域電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管工作的組織實施。各單位要加強溝通，及時通報工作進(jìn)展情況。

（二十六）嚴(yán)格責(zé)任落實

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和派出能源監(jiān)管機構(gòu)等要進(jìn)一步增強責(zé)任意識，細(xì)化職責(zé)分工，嚴(yán)格落實執(zhí)行，在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)全面應(yīng)用信用信息和信用等級，依清單實施分類監(jiān)管措施，并及時準(zhǔn)確反饋實施結(jié)果。

（二十七）開展考核評估

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年組織開展電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管工作考核評估，制定年度工作報告編制規(guī)范和評估計劃，派出能源監(jiān)管機構(gòu)按要求提交所轄區(qū)域電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管年度工作報告，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對工作推進(jìn)落實情況與成效等進(jìn)行評估。

（二十八）做好宣傳培訓(xùn)

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和派出能源監(jiān)管機構(gòu)要通過各種渠道和形式，深入細(xì)致向監(jiān)管對象做好政策宣傳解讀工作，并加強對基層和一線監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，為電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的順利實施打好基礎(chǔ)。組織新聞媒體廣泛報道，積極宣傳以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管措施及其成效，營造良好行業(yè)氛圍。

附件：1.電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單（2019版）

2.承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單（2019版）