中國南方電網(wǎng)有限責任公司（以下簡稱“南方電網(wǎng)”）副總經(jīng)理王良友，因內(nèi)幕交易文山電力（600995）遭證監(jiān)會罰沒521.31萬元。

根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收王良友違法所得173.769227萬元，并處以347.538454萬元罰款。

處罰決定書披露的信息顯示，2015年7月8日晚，南方電網(wǎng)財務(wù)部主任陳某要求該部門資產(chǎn)稅務(wù)處處長周某文從財務(wù)角度準備《南方電網(wǎng)公司關(guān)于采取有力措施穩(wěn)定資本市場的請示》，陳某向南方電網(wǎng)總會計師李某中口頭匯報。7月9日上午，陳某帶領(lǐng)周某文向南方電網(wǎng)時任董事長趙某國、時任總經(jīng)理鐘某、時任董事王某玲做匯報，并分發(fā)了材料，材料提及“公司正在籌劃將優(yōu)質(zhì)供電資產(chǎn)注入上市公司，提升上市公司質(zhì)量”的內(nèi)容。會議紀要提出涉及文山電力的重大事項，云南電網(wǎng)有限責任公司（以下簡稱云南電網(wǎng)）應(yīng)及時向南方電網(wǎng)報告。2015年7月9日下午，南方電網(wǎng)召開董事會、黨組會，王良友出席會議，會上臨時增加了關(guān)于穩(wěn)定證券市場的議題，主要涉及增持文山電力股票的內(nèi)容。

此后，王良友利用姐夫于某松、外甥于某宇和妻妹閆某紅的賬戶內(nèi)幕交易文山電力，這三個賬戶交易“文山電力”的MAC地址存在重合情形，該地址指向王良友辦公筆記本電腦�！坝谀乘伞焙汀坝谀秤睢辟~戶交易文山電力的IP地址和手機號存在重合情形，下單手機號一直由王良友使用�！伴Z某紅”賬戶交易文山電力使用手機號系南方電網(wǎng)調(diào)度中心分配給王良友查看電網(wǎng)曲線的專用電話，一直由他使用。

2015年9月23日，“文山電力”停牌。2015年9月18日至9月22日，“于某松”“于某宇”和“閆某紅”賬戶存在虧損、清倉賣出其他股票，轉(zhuǎn)而全倉買入“文山電力”的情況。2015年9月22日，王良友父親王某生銀行賬戶向“于某松”賬戶三方存管賬戶轉(zhuǎn)賬50萬元，全部買入“文山電力”。2015年9月22日，“于某松”、“于某宇”和“閆某紅”賬戶買入“文山電力”成交金額分別占累計買入成交金額的46.08%、60.75%和19.8%。

證監(jiān)會表示，可見王良友買入“文山電力”意愿堅決，2015年9月18日至9月22日，特別是2015年9月22日的交易行為與內(nèi)幕信息公開時間高度吻合。

因此，證監(jiān)會認為，王良友的上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易情形。

在聽證會上，當事人及其代理人提出的申辯意見包括：

第一，王良友雖是法定的內(nèi)幕信息知情人，但其分管工作并不包括本案所涉內(nèi)幕信息，并沒有參與、也不知悉內(nèi)幕信息。第二，其交易行為均具有正當合理理由，不屬于明顯異常交易。第三，本案發(fā)生在特殊的救市時期，不能把正常時期重大資產(chǎn)重組對內(nèi)幕交易的認定標準和邏輯，簡單套用到本案。第四，即使認定構(gòu)成內(nèi)幕交易，《告知書》關(guān)于違法所得的認定明顯不當。第五，此案最終處理意見將對個人及公司造成較大影響，希望謹慎處理。

對此，證監(jiān)會認為，王良友為法定內(nèi)幕信息知情人，每次買入文山電力的時點與內(nèi)幕信息的發(fā)展推進基本吻合，交易明顯異常。王良友提出的買入的合理理由并不足以解釋其交易的異常性，依法不予采納。

同樣在文山電力交易中被證監(jiān)會認定存在內(nèi)幕交易行為的，還有南方電網(wǎng)財務(wù)部資產(chǎn)稅務(wù)處處長周某文的表哥石朝輝。

證監(jiān)會另一份處罰決定書顯示，石朝輝內(nèi)幕交易文山電力累計虧損10.48萬元后，還遭證監(jiān)會處以30萬元罰款的處罰。

處罰決定書顯示，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，石朝輝與周某文之間存在頻繁通訊聯(lián)系，分別通話9次，短信18條。2015年9月1日至9月14日，石朝輝賬戶累計買入文山電力47.36萬股，買入成交金額401.4002萬元，2015年9月8日、2016年1月15日至2016年1月19日全部賣出，賣出成交金額為391.5654萬元，累計虧損10.481397萬元。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2015年9月11日上午9時55分，石朝輝主叫周某文15秒，之后石朝輝于10時30分后開始委托買入文山電力；9月14日上午10時22分，石朝輝主叫周某文，同時互有短信往來，石朝輝隨后大量委托買入文山電力，該兩天買入文山電力量占總買入量的39.53%。石朝輝賬戶買入文山電力時間與兩人聯(lián)絡(luò)時間高度吻合。此外，存在借入資金買入文山電力、賣出文山電力時間與調(diào)查組進場調(diào)查時間吻合等情形，交易行為明顯異常，屬內(nèi)幕交易情形。

根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：對石朝輝處以30萬元罰款。

資料顯示，王良友，1963年9月出生，山東榮成人，教授級高級工程師。歷任國家電力公司南方公司副總經(jīng)理、黨組成員，中國南方電網(wǎng)有限責任公司人事部主任，云南電網(wǎng)公司總經(jīng)理（法定代表人）、黨組書記，中國南方電網(wǎng)有限責任公司工會主席。2007年3月任中國南方電網(wǎng)有限責任公司黨組成員、副總經(jīng)理。

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