附件3

　　

　　

　　根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))及國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局《關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號(hào))、《關(guān)于同意山西省開(kāi)展電力體制改革綜合試點(diǎn)的復(fù)函》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕176號(hào))、《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的通知》(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕294號(hào))，省委、省政府《關(guān)于電力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》(晉發(fā)〔2016〕35號(hào))等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

　　(一)指導(dǎo)思想。

　　按照國(guó)家能源發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮山西煤電基地優(yōu)勢(shì)，加大可再生能源發(fā)電輸出比例，努力擴(kuò)大“晉電外送”規(guī)模。加強(qiáng)與華北、華中、華東等電力輸入?yún)^(qū)域省份溝通合作，完善省際合作協(xié)商機(jī)制。堅(jiān)持電力市場(chǎng)化改革方向，促進(jìn)我省電力資源在更大范圍優(yōu)化配置，構(gòu)建調(diào)度科學(xué)、交易公平、價(jià)格合理、結(jié)算及時(shí)的跨省跨區(qū)電力市場(chǎng)交易機(jī)制。

　　(二)基本原則。

　　堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)。發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，鼓勵(lì)符合準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)積極參與跨省跨區(qū)電力交易，促進(jìn)電力行業(yè)健康發(fā)展。

　　堅(jiān)持綠色安全。遵循環(huán)保、節(jié)能、高效的發(fā)展理念，以實(shí)施超低排放的燃煤發(fā)電機(jī)組和風(fēng)電等新能源機(jī)組為重點(diǎn)，通過(guò)“風(fēng)火打捆”外送，輸出綠色清潔能源發(fā)電，促進(jìn)資源優(yōu)化配置。

　　堅(jiān)持合作共贏。以互惠互利、合作共贏為基礎(chǔ)，創(chuàng)新交易模式，建立交流協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)共贏發(fā)展。

　　(三)主要目標(biāo)。

　　依托北京電力交易平臺(tái)和山西電力交易平臺(tái)，充分發(fā)揮價(jià)格調(diào)節(jié)作用，建立跨省跨區(qū)電力交易協(xié)調(diào)機(jī)制。采取中長(zhǎng)期交易為主、臨時(shí)交易為補(bǔ)充的模式，積極開(kāi)展跨省跨區(qū)電力交易，實(shí)現(xiàn)山西電力資源在全國(guó)范圍內(nèi)的優(yōu)化配置。規(guī)范交易規(guī)則和市場(chǎng)交易主體的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，合理核定跨省跨區(qū)電力交易不同電壓等級(jí)和輸電距離的電網(wǎng)輸電價(jià)格。按照“誰(shuí)承擔(dān)、誰(shuí)受益”的原則，建立跨省跨區(qū)輔助服務(wù)市場(chǎng)，適度開(kāi)展現(xiàn)貨交易，探索開(kāi)展電力期貨和電力衍生品交易，形成成熟高效的跨省跨區(qū)電力交易市場(chǎng)。

　　(一)市場(chǎng)的成員及職責(zé)。

　　1.市場(chǎng)成員。

　　跨省跨區(qū)電力交易市場(chǎng)成員包括市場(chǎng)交易主體、電網(wǎng)企業(yè)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)三類。其中，市場(chǎng)交易主體包括各類發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等；電網(wǎng)企業(yè)指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)，承擔(dān)其供電營(yíng)業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)；市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)。

　　2.市場(chǎng)成員的職責(zé)。電網(wǎng)企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶職責(zé)按照《山西省售電側(cè)改革實(shí)施方案》(晉政辦發(fā)〔2016〕113號(hào))規(guī)定執(zhí)行。

　　發(fā)電企業(yè):執(zhí)行優(yōu)先發(fā)電合同，按規(guī)則參與電力市場(chǎng)交易，簽訂和履行購(gòu)售電合同；有權(quán)獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，需支付相應(yīng)費(fèi)用；執(zhí)行并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，按規(guī)定參與輔助服務(wù)；按規(guī)定披露和提供信息，有權(quán)獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息；其他法律法規(guī)賦予的權(quán)利和責(zé)任。

　　電力交易機(jī)構(gòu):按規(guī)定組織和管理跨省跨區(qū)電力市場(chǎng)交易；編制年度和月度交易計(jì)劃；負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易主體的注冊(cè)管理；提供電力交易結(jié)算依據(jù)及相關(guān)服務(wù)；監(jiān)視和分析市場(chǎng)運(yùn)行情況；按照國(guó)家及省有關(guān)規(guī)定在特定情況下根據(jù)授權(quán)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)；建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)電力市場(chǎng)交易技術(shù)支持系統(tǒng)；配合省政府電力管理部門(mén)和山西能監(jiān)辦對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則進(jìn)行分析評(píng)估，提出修改建議；按規(guī)定披露和發(fā)布信息；其他法律法規(guī)賦予的權(quán)利和責(zé)任。

　　電力調(diào)度機(jī)構(gòu):負(fù)責(zé)安全校核；按調(diào)度規(guī)程實(shí)施電力調(diào)度，負(fù)責(zé)系統(tǒng)實(shí)時(shí)平衡，確保電網(wǎng)安全；向電力交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，配合電力交易機(jī)構(gòu)履行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)職能；合理安排電網(wǎng)運(yùn)行方式，保障電力交易結(jié)果的執(zhí)行；經(jīng)授權(quán)按所在市場(chǎng)的交易規(guī)則暫停執(zhí)行市場(chǎng)交易結(jié)果；按規(guī)定披露電網(wǎng)運(yùn)行方式和約束條件等相關(guān)信息；其他法律法規(guī)賦予的權(quán)利和責(zé)任。

　　(二)市場(chǎng)交易主體的準(zhǔn)入與退出。

　　參加跨省跨區(qū)電力交易的企業(yè)應(yīng)當(dāng)是具有法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。內(nèi)部核算的用電企業(yè)、售電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)須經(jīng)法人單位授權(quán)，方可參加。

　　1.市場(chǎng)交易主體的準(zhǔn)入。

　　售電企業(yè)的準(zhǔn)入按照晉政辦發(fā)〔2016〕113號(hào)文件要求執(zhí)行。發(fā)電企業(yè)的準(zhǔn)入條件為:

　　(1)現(xiàn)役省調(diào)燃煤機(jī)組；

　　(2)天然氣發(fā)電、風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電、水電、生物質(zhì)發(fā)電等清潔能源發(fā)電企業(yè)；

　　(3)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和基本建設(shè)審批程序，并取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證、污染物達(dá)標(biāo)排放的發(fā)電企業(yè)。

　　2.市場(chǎng)交易主體的退出。

　　市場(chǎng)交易主體退出交易應(yīng)按年度報(bào)省政府電力管理部門(mén)，經(jīng)批準(zhǔn)后向相關(guān)電力交易機(jī)構(gòu)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

　　(三)市場(chǎng)交易的組織和管理。

　　1.跨省跨區(qū)電力交易實(shí)行登記、準(zhǔn)入、退出管理制度，參與跨省跨區(qū)電力交易的市場(chǎng)交易主體可以在任何一個(gè)交易平臺(tái)上進(jìn)入、退出。準(zhǔn)入后可以自由選擇平臺(tái)開(kāi)展交易。市場(chǎng)交易主體應(yīng)保證登記信息及交易參數(shù)真實(shí)、準(zhǔn)確。省政府電力管理部門(mén)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行核查，如發(fā)現(xiàn)虛報(bào)瞞報(bào)等違規(guī)行為要及時(shí)處理并通報(bào)。

　　2.省政府電力管理部門(mén)按年度公布符合跨省跨區(qū)電力交易準(zhǔn)入條件的市場(chǎng)交易主體目錄，并對(duì)相應(yīng)目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)水電、風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等可再生能源發(fā)電實(shí)行優(yōu)先準(zhǔn)入。

　　3.山西電力交易機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)中長(zhǎng)期交易規(guī)則負(fù)責(zé)跨省跨區(qū)電力交易的具體組織和實(shí)施。

　　4.參與交易的市場(chǎng)交易主體按照中長(zhǎng)期交易規(guī)則，在山西電力交易機(jī)構(gòu)的組織下進(jìn)行交易，現(xiàn)貨市場(chǎng)啟動(dòng)前，市場(chǎng)交易主體可委托電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)代理交易。發(fā)電企業(yè)進(jìn)行跨省跨區(qū)電力交易，應(yīng)以單臺(tái)機(jī)組為單位在電力交易平臺(tái)上進(jìn)行申報(bào)，同一電廠的多個(gè)機(jī)組可集中申報(bào)。申報(bào)的交易參數(shù)應(yīng)包括機(jī)組容量、供電煤耗、上網(wǎng)電價(jià)、污染物達(dá)標(biāo)排放情況等。

　　5.山西電力交易機(jī)構(gòu)按照跨省跨區(qū)電力交易成交情況，形成無(wú)約束交易結(jié)果，并公布相關(guān)信息。

　　6.電力調(diào)度機(jī)構(gòu)依據(jù)無(wú)約束交易結(jié)果，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)約束安全校核，形成有約束交易結(jié)果，并公布相關(guān)信息。

　　7.電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照合同約定條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

　　

　　(一)交易范圍。

　　跨省跨區(qū)電力交易應(yīng)以開(kāi)放市場(chǎng)、優(yōu)化市場(chǎng)流動(dòng)性為原則，發(fā)揮各級(jí)電力交易機(jī)構(gòu)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，積極穩(wěn)妥地在省際間、區(qū)域間、全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展多種形式的交易。充分發(fā)揮山西大型煤電基地優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源、調(diào)劑余缺的作用，鼓勵(lì)“晉電外送”。為促進(jìn)直接交易價(jià)格合理反映電力資源產(chǎn)品價(jià)值，在安排計(jì)劃電量時(shí)，原則上應(yīng)根據(jù)跨省跨區(qū)電力交易情況，相應(yīng)扣除發(fā)電容量，具體扣除比例由山西省電力市場(chǎng)管理委員會(huì)測(cè)算提出意見(jiàn)，報(bào)省政府電力管理部門(mén)和山西能監(jiān)辦審定。

　　(二)交易類型。

　　1.跨省跨區(qū)國(guó)家指令性及省際協(xié)議性交易納入送、受電省優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃，電力運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)有序用電相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　2.跨省跨區(qū)發(fā)電權(quán)交易是指不同省份、不同區(qū)域發(fā)電企業(yè)之間的發(fā)電指標(biāo)轉(zhuǎn)讓交易。

　　3.跨省跨區(qū)電力直接交易是指不同省份、不同區(qū)域市場(chǎng)交易主體之間進(jìn)行的電力交易。

　　4.跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易是指不同省份、不同區(qū)域市場(chǎng)交易主體之間進(jìn)行的輔助服務(wù)交易。輔助服務(wù)市場(chǎng)建立前，市場(chǎng)交易主體可委托電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)代理交易。

　　5.跨省跨區(qū)電力期貨及電力衍生品交易是指不同省份、不同區(qū)域市場(chǎng)交易主體之間進(jìn)行的電力期貨及電力衍生品交易。　　

　　(三)交易模式。

　　跨省跨區(qū)電力交易可采用雙邊協(xié)商交易、集中交易和委托代理交易。根據(jù)交易周期可分為長(zhǎng)期交易、中期交易、短期交易和實(shí)時(shí)交易。長(zhǎng)期交易是指1年或1年以上的電力交易；中期交易是指1月以上、1年以內(nèi)的電力交易，包括季度、月度交易；短期交易是指1日以上、1月以內(nèi)的電力交易；實(shí)時(shí)交易是指24小時(shí)以內(nèi)的電力交易。

　　1.雙邊協(xié)商交易是指在電力交易平臺(tái)上，購(gòu)、售電各方根據(jù)需要，自主選擇交易對(duì)象進(jìn)行購(gòu)售電交易，對(duì)交易電量和價(jià)格、交易曲線、交易時(shí)間等協(xié)商一致達(dá)成交易的交易方式；或者指電力交易機(jī)構(gòu)在交易平臺(tái)上公布相關(guān)交易信息，各交易主體根據(jù)公布的信息，按照相關(guān)中長(zhǎng)期交易規(guī)則開(kāi)展雙邊協(xié)商(交易雙方自主協(xié)商確定交易電量和交易價(jià)格)，通過(guò)審核和安全校核后簽訂合同的交易方式。初期階段，輸電價(jià)根據(jù)相關(guān)中長(zhǎng)期交易規(guī)則，由市場(chǎng)交易主體與電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)協(xié)商確定；中期及成熟階段，輸電價(jià)執(zhí)行國(guó)家及省價(jià)格主管部門(mén)的核定價(jià)。

　　2.集中交易包括掛牌交易、撮合交易等。掛牌交易是指有購(gòu)電需求的市場(chǎng)交易主體在交易平臺(tái)上發(fā)布市場(chǎng)需求，明確購(gòu)電量與購(gòu)電價(jià)格，有售電需求的市場(chǎng)交易主體綜合考慮輸電價(jià)與輸電網(wǎng)損后，通過(guò)自愿認(rèn)購(gòu)達(dá)成交易的交易方式。撮合交易是指有購(gòu)電、售電需求的市場(chǎng)交易主體綜合考慮輸電價(jià)、輸電網(wǎng)損后，在交易平臺(tái)上自主申報(bào)購(gòu)、售電量、電價(jià)，按照交易規(guī)則自動(dòng)匹配達(dá)成交易的交易方式。初期階段，輸電價(jià)根據(jù)相關(guān)中長(zhǎng)期交易規(guī)則，由市場(chǎng)交易主體與電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)協(xié)商確定；中期及成熟階段，輸電價(jià)執(zhí)行國(guó)家及省價(jià)格主管部門(mén)的核定價(jià)

　　3.委托代理交易�，F(xiàn)貨市場(chǎng)啟動(dòng)前、輔助服務(wù)市場(chǎng)建立前，市—43—

　　場(chǎng)交易主體均可委托電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)代理交易。電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)與市

　　場(chǎng)交易主體簽訂委托代理協(xié)議，明確委托電力外送的電量、電價(jià)和輔助服務(wù)的電量、電價(jià)以及雙方的責(zé)任義務(wù)。市場(chǎng)交易主體委托代理交易的內(nèi)容主要包括委托電力外送和輔助服務(wù)的電量電價(jià)上限、交易曲線的峰平谷系數(shù)下限等。電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)以不低于委托方的委托約定參與跨省跨區(qū)電力交易。

　　

　　(一)信息披露。

　　建立跨省跨區(qū)電力交易信息公開(kāi)機(jī)制，省政府電力管理部門(mén)、山西能監(jiān)辦等部門(mén)和單位定期公布市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出標(biāo)準(zhǔn)、交易主體目錄、負(fù)面清單、“黑名單”、監(jiān)管報(bào)告等信息。

　　(二)信用評(píng)價(jià)。

　　建立跨省跨區(qū)電力交易市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)機(jī)制，省政府電力管理部門(mén)、山西能監(jiān)辦會(huì)同相關(guān)部門(mén)建立跨省跨區(qū)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)制度，委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)交易主體開(kāi)展信用等級(jí)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果向全社會(huì)公示。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)防范。

　　建立黑名單和違約風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，強(qiáng)化信用評(píng)價(jià)等級(jí)應(yīng)用，加強(qiáng)跨省跨區(qū)電力交易監(jiān)管。對(duì)違規(guī)的市場(chǎng)主體提出警告，勒令整改，拒不整改及違法的市場(chǎng)主體將被列入黑名單，強(qiáng)制退市。

　　(四)強(qiáng)化監(jiān)管。

　　省政府電力管理部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)跨省跨區(qū)電力交易市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入退出、電網(wǎng)的公平開(kāi)放、市場(chǎng)秩序、主體行為、普遍服務(wù)等實(shí)施監(jiān)管，嚴(yán)格查處違法違規(guī)行為。

　　

　　(一)加強(qiáng)政策引導(dǎo)。

　　山西作為國(guó)家規(guī)劃的大型煤電基地，是“西電東送”的重要輸出省份，應(yīng)加大跨省跨區(qū)電力交易。相關(guān)政府部門(mén)要會(huì)同山西省電力市場(chǎng)管理委員會(huì)及電網(wǎng)企業(yè)不斷完善政策、規(guī)則，引導(dǎo)鼓勵(lì)發(fā)電企業(yè)積極參與全國(guó)電力市場(chǎng)交易。同時(shí)，加快我省外送電通道建設(shè)，夯實(shí)“晉電外送”基礎(chǔ)。

　　(二)加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。

　　省政府電力管理部門(mén)、山西能監(jiān)辦等有關(guān)部門(mén)要建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和工作例會(huì)制度，定期分析形勢(shì)，研究對(duì)策，密切配合，切實(shí)做好統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)指導(dǎo)，并及時(shí)向省電力體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)相關(guān)情況，對(duì)交易過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，要積極研究、快速響應(yīng)，提出解決的辦法和措施，促進(jìn)“晉電外送”。

　　(三)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

　　省政府電力管理部門(mén)、山西能監(jiān)辦等有關(guān)部門(mén)要及時(shí)掌握跨省跨區(qū)電力交易工作動(dòng)態(tài)，對(duì)各市場(chǎng)交易主體進(jìn)行監(jiān)督檢查，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求對(duì)跨省跨區(qū)售電市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、信息公開(kāi)、合同履行、合同結(jié)算及信用情況等實(shí)施監(jiān)管。