關(guān)于印發(fā)山西省電力市場建設(shè)試點方案的通知
山西省電力市場建設(shè)試點方案 根據(jù)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及國家發(fā)展改革委、國家能源局《關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)、《關(guān)于同意山西省開展電力體制改革綜合試點的復(fù)函》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕176號)
附件2
山西省電力直接交易實施方案
根據(jù)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及國家發(fā)展改革委、國家能源局《關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)、《關(guān)于同意山西省開展電力體制改革綜合試點的復(fù)函》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕176號)、《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的通知》(發(fā)改運行〔2017〕294號)，省委、省政府《關(guān)于電力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施意見》(晉發(fā)〔2016〕35號)等文件精神，結(jié)合我省實際，制定本實施方案。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。
遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和電力運行客觀規(guī)律，還原電力的商品屬性，推進電力市場建設(shè)，降低用電成本；向社會資本開放售電業(yè)務(wù)，多途徑培育售電側(cè)市場競爭主體，形成“多買多賣”的電力市場交易格局；促進能源資源優(yōu)化配置，提升售電服務(wù)質(zhì)量和用戶用能水平，提高能源利用效率和清潔能源消納水平。
(二)基本原則。
1.堅持安全可靠。建立優(yōu)先發(fā)電和優(yōu)先用電制度，有序放開—24—
發(fā)用電計劃，保障電能的發(fā)、輸、配、用動態(tài)平衡，切實保障民生用電，確�；竟卜⻊�(wù)供給，保障電力有序供應(yīng)、電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行。
2.堅持市場化。以國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策為指導(dǎo)，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，市場主體自愿參與、自主協(xié)商，促進電力市場公平開放，建立規(guī)范的用電企業(yè)、售電公司和發(fā)電企業(yè)直接交易機制�！ �
3.堅持節(jié)能綠色。遵循環(huán)保、節(jié)能、高效的發(fā)展理念，鼓勵能源資源轉(zhuǎn)化效率高、污染物排放少的原材料產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)參與直接交易，鼓勵大容量、高參數(shù)、超低排放燃煤發(fā)電機組參與直接交易，鼓勵可再生能源發(fā)電和分布式能源發(fā)電參與直接交易。
(三)工作目標(biāo)。
建立健全公平開放、規(guī)則透明、競爭有序、監(jiān)管有效的直接交易市場機制；培育多元化售電主體；保障可再生能源發(fā)電全額消納，鼓勵清潔能源發(fā)電參與直接交易。2017年全省電力直接交易規(guī)模達到全社會用電量的30%以上。隨著市場化進程的推進，逐步擴大電力直接交易規(guī)模，逐步放開電力用戶范圍，直至不受電壓等級限制。
二、電力直接交易市場的成員及職責(zé)
(一)市場成員。
電力直接交易市場成員包括市場交易主體、電網(wǎng)企業(yè)和市場運營機構(gòu)三類。其中，市場交易主體包括各類發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等；電網(wǎng)企業(yè)指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運營權(quán)，承擔(dān)其供電營業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)；市場運營機構(gòu)包括電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)。
(二)市場成員的職責(zé)。
電網(wǎng)企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等電力直接交易市場成員的職責(zé)按照《山西省售電側(cè)改革實施方案》(晉政辦發(fā)〔2016〕113號)規(guī)定執(zhí)行。
發(fā)電企業(yè):按照直接交易規(guī)則參與市場交易，簽訂并履行購售電合同和直接交易合同及協(xié)議；嚴格執(zhí)行并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機構(gòu)統(tǒng)一調(diào)度；按規(guī)定參與輔助服務(wù)；按規(guī)定報送和披露信息；有權(quán)獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，需支付相應(yīng)費用；有權(quán)獲得市場交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
山西電力交易機構(gòu):負責(zé)電力直接交易市場成員的注冊和相應(yīng)管理，組織直接交易，管理交易合同；編制發(fā)布交易計劃并跟蹤執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決交易執(zhí)行中的具體問題，根據(jù)授權(quán)依法進行市場干預(yù)；負責(zé)市場交易平臺的建設(shè)、運營和維護，搭建并完善電力市場交易技術(shù)支持系統(tǒng)；出具交易結(jié)算依據(jù)；配合省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦對市場運營規(guī)則進行分析評估，提出修改建議；按規(guī)定披露和發(fā)布信息。
電力調(diào)度機構(gòu):負責(zé)調(diào)度范圍內(nèi)交易電量安全校核管理；按調(diào)度規(guī)程實施電力調(diào)度，合理安排電網(wǎng)運行方式，保障電力交易結(jié)果執(zhí)行；經(jīng)授權(quán)按所在市場的交易規(guī)則暫停執(zhí)行市場交易結(jié)果；協(xié)助電力交易機構(gòu)執(zhí)行市場交易，配合處理爭議事項，并參與市場機制
研究；按規(guī)定在每次交易前向市場主體披露電網(wǎng)運行方式和電網(wǎng)約束條件等相關(guān)信息。
三、市場交易主體的準入、退出及監(jiān)督管理
按照國家有關(guān)規(guī)定，參加直接交易的企業(yè)應(yīng)當(dāng)是具有法人資格、財務(wù)獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟實體。內(nèi)部核算的用電企業(yè)、售電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)須經(jīng)法人單位授權(quán)，方可參加。
(一)市場交易主體的準入。
售電企業(yè)和電力用戶的準入按照晉政辦發(fā)〔2016〕113號文件要求執(zhí)行。發(fā)電企業(yè)的準入條件為:
1.現(xiàn)役省調(diào)燃煤機組；
2.天然氣發(fā)電、風(fēng)電、太陽能發(fā)電、水電、生物質(zhì)發(fā)電等清潔能源發(fā)電企業(yè)；
3.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和基本建設(shè)審批程序，并取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證、污染物達標(biāo)排放的發(fā)電企業(yè)�！ �
(二)市場交易主體的退出。
市場交易主體退出直接交易應(yīng)按年度報省政府電力管理部門，經(jīng)批準后向相關(guān)電力交易機構(gòu)辦理注銷手續(xù)。
(三)監(jiān)督和管理。
省政府電力管理部門會同山西能監(jiān)辦及山西省電力市場管理委員會對參與直接交易的市場交易主體進行監(jiān)督和檢查。
市場交易主體在交易合同履行過程中禁止退出，如需退出，應(yīng)在妥善處理交易相關(guān)事宜并按合同約定補償有關(guān)方面損失后退出。
在交易合同履行過程中，當(dāng)市場交易主體出現(xiàn)下列情況時，省政府電力管理部門按照國家及省有關(guān)規(guī)定視情節(jié)輕重責(zé)令其限期整改或取消交易資格。被強制退出的市場交易主體列入黑名單，不得再進入市場。
1.違反法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定；
2.違反直接交易規(guī)則，被通報或處罰；
3.不能達到準入條件要求或已破產(chǎn)倒閉；
4.發(fā)生重大安全生產(chǎn)和污染事故；
5.信用評價不合格。
四、市場化交易
(一)交易類型。
1.重點交易。對符合國家產(chǎn)業(yè)政策、用電成本較大的電解鋁、電石、鐵合金、離子膜燒堿、尿素、甲醇、二甲醚等高載能行業(yè)企業(yè)全電量優(yōu)先參與直接交易；與高載能企業(yè)交易的發(fā)電企業(yè)單臺機組年度利用小時數(shù)可以達到其設(shè)計利用小時數(shù)。除電解鋁企業(yè)外，與其他高載能企業(yè)交易的發(fā)電機組應(yīng)進行容量剔除。
2.普通交易。在電力交易機構(gòu)完成注冊的市場交易主體均可進入市場，參與電力直接交易。電力用戶可自主選擇委托售電企業(yè)代理購電，也可直接向發(fā)電企業(yè)購電；發(fā)電企業(yè)可自主選擇委托售電企業(yè)代理售電業(yè)務(wù)，也可向電力用戶直接售電；售電企業(yè)可自主選擇與發(fā)電企業(yè)、電力用戶開展購售電交易，同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多個售電企業(yè)參與購售電，一個售電企業(yè)可以在多個配電區(qū)域內(nèi)購售電。
3.長協(xié)交易。煤電聯(lián)營發(fā)電企業(yè)(或其直接控股方)與下游高載能企業(yè)(電石、鐵合金、離子膜燒堿、尿素、甲醇、二甲醚)相互參股20%以上的，可簽訂中長期直接交易協(xié)議。原則上發(fā)電企業(yè)與電力用戶中長期直接交易電量對應(yīng)的發(fā)電機組不再安排基礎(chǔ)電量計劃，不再參與其他市場交易，其年度利用小時數(shù)不超過設(shè)計利用小時數(shù)。
(二)交易方式。
電力直接交易可采用雙邊協(xié)商交易、集中撮合交易、掛牌交易三種方式。在電力交易機構(gòu)注冊的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場交易主體可以自主協(xié)商交易，也可以通過交易中心集中競價交易。根據(jù)交易周期可分為年度、月度(季度)交易。
1.雙邊協(xié)商交易指電力用戶與售電企業(yè)或發(fā)電企業(yè)根據(jù)交易平臺提供的信息，就直接交易價格和年度交易電量自主協(xié)商，經(jīng)交易中心確認并通過安全校核后，由購電、售電、輸電各方簽訂年度交易合同確定成交。電力用戶可自主選擇向售電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)購電。
2.集中撮合交易指由電力交易機構(gòu)組織電力用戶、售電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)集中申報電量、電價，根據(jù)買方、賣方申報價差，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則確定成交，經(jīng)交易中心確認并通過安全校核后，簽訂交易合同。
3.掛牌交易指市場交易主體通過山西電力交易平臺，根據(jù)需要隨時將需求電量或可供電量的數(shù)量和價格等信息對外發(fā)布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請，經(jīng)安全校核和相關(guān)方確認后形成交易結(jié)果。
(三)交易電量。
每年年底，省政府電力管理部門按照保障優(yōu)先發(fā)電和優(yōu)先供電的原則，做好電力供需平衡預(yù)測，確定并發(fā)布次年度直接交易總電量規(guī)模。
各電力用戶、發(fā)電企業(yè)申報的需求總電量應(yīng)當(dāng)超過年度直接交易總電量一定比例，形成競爭。年度直接協(xié)商交易成交電量的總和應(yīng)不大于年度直接交易總電量規(guī)模。單個電力用戶和發(fā)電企業(yè)的交易電量由市場競購或競售結(jié)果確定。年度直接協(xié)商交易時，電力用戶與發(fā)電企業(yè)應(yīng)約定月度電量計劃。
發(fā)電企業(yè)直接交易的上網(wǎng)電量應(yīng)包括交易電量及其相應(yīng)的輸配電損耗電量。
參與直接交易的購電主體原則上應(yīng)全電量參與市場交易。新增大工業(yè)用戶原則上應(yīng)通過簽訂電力直接交易協(xié)議(合同)保障供電，鼓勵其他新增用戶參與電力直接交易，簽訂中長期協(xié)議(合同)。
(四)交易價格。
凡參加電力市場交易的電力用戶和發(fā)電企業(yè)均不再執(zhí)行目錄銷售電價和政府核定的上網(wǎng)電價。電力市場體系比較健全時，全部放開上網(wǎng)電價和公益性電量以外的銷售電價。
1.電力用戶。電力用戶支付的直接交易購電價格由直接交易價格、輸配電價(含交叉補貼和線損，下同)、政府性基金及附加三部分組成。已參加市場交易的用戶又退出的，由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)保底供電責(zé)任。電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶交易的保底價格在電力用戶繳納輸配電價的基礎(chǔ)上，按照政府核定居民電價的1.2—2倍執(zhí)行。保底價格具體水平由省政府價格主管部門確定。
2.發(fā)電企業(yè)。發(fā)電企業(yè)收取的結(jié)算價格為直接交易價格。除優(yōu)先發(fā)電對應(yīng)的電量外，發(fā)電企業(yè)其他上網(wǎng)電量的價格由發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)協(xié)商自主確定，非因法定事由不受第三方干預(yù)；撮合交易價格由交易平臺成交結(jié)果確定。發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)直接交易價格應(yīng)根據(jù)發(fā)電成本合理確定，不得惡意競爭。
3.售電企業(yè)。售電企業(yè)不承擔(dān)輸配電價、政府性基金。
4.輸配電價和政府性基金。輸配電價按照國家核定的不同電壓等級輸配電價標(biāo)準執(zhí)行。政府性基金及附加按國家規(guī)定標(biāo)準繳納。合同執(zhí)行期間，遇有國家調(diào)整電力直接交易輸配電價、政府性基金及附加等，按規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。
(五)剔除容量。
為規(guī)避非理性競爭，對于簽訂直接交易合同的發(fā)電企業(yè)，原則上其直接交易電量所對應(yīng)的發(fā)電容量不再安排計劃電量。直接交
易電量折算發(fā)電容量時，可根據(jù)對應(yīng)用戶最大負荷利用小時數(shù)、全省工業(yè)用戶平均利用小時數(shù)或一定上限等方式折算，具體比例由山西省電力市場管理委員會測算提出意見，報省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦審定。
(六)安全校核與交易執(zhí)行。
電力交易機構(gòu)按直接交易成交情況，形成無約束交易結(jié)果。電力調(diào)度機構(gòu)依據(jù)無約束交易結(jié)果進行網(wǎng)絡(luò)約束安全校核，形成有約束交易結(jié)果。在電網(wǎng)檢修計劃、相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等齊備的條件下，年度集中競價交易安全校核應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成，其他年度交易安全校核應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成，月底交易安全校核應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成，并交由電力交易機構(gòu)統(tǒng)一發(fā)布安全校核信息。在規(guī)定期限內(nèi)，電力交易機構(gòu)未發(fā)布安全校核信息，則視同通過安全校核。
經(jīng)安全校核后的直接交易結(jié)果通過發(fā)、供、用(售)電企業(yè)共同簽訂直接交易購售電合同和委托輸配電服務(wù)合同的方式確認，由電力交易機構(gòu)向社會公布，并向省政府電力管理部門、山西能監(jiān)辦報告。通過安全校核的直接交易計劃由電力交易機構(gòu)納入省電網(wǎng)年度、月度電量計劃統(tǒng)一平衡。
電力調(diào)度機構(gòu)對于因電網(wǎng)安全約束限制的直接交易，應(yīng)詳細說明約束的具體事項，提出調(diào)整意見，包括具體的輸配電線路或設(shè)備名稱、限制容量、限制依據(jù)、其他用戶的使用情況、約束時段等。
當(dāng)參與直接交易機組無法完成合同電量時，可按相關(guān)規(guī)定進行發(fā)電權(quán)交易。
(七)合同簽訂與調(diào)整。
年度及以上的直接交易經(jīng)交易雙方自主協(xié)商達成交易意向并通過安全校核的，應(yīng)按照有關(guān)合同示范文本，簽訂直接交易購售電合同和委托輸配電服務(wù)合同，并在合同中約定價格調(diào)整機制，作為交易執(zhí)行依據(jù)。
直接交易合同簽訂后，電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)將直接交易電量一并納入發(fā)電企業(yè)的發(fā)電計劃和電力用戶的用電計劃。安排調(diào)度計劃時，應(yīng)優(yōu)先保證直接交易合同電量。
在不影響已執(zhí)行合同的情況下，交易雙方可協(xié)商提出直接交易合同調(diào)整意向，經(jīng)電力調(diào)度機構(gòu)安全校核后，簽訂直接交易購售電合同的補充協(xié)議，并與電網(wǎng)企業(yè)簽訂委托輸配電服務(wù)合同的補充協(xié)議。電力交易機構(gòu)按照補充協(xié)議的約定及時修訂交易雙方年度內(nèi)剩余時段的發(fā)電計劃和購電計劃。
(八)計量與結(jié)算。
1.計量。直接交易電量為電力用戶與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的供用電合同約定的計量點的計量電量。
電能計量裝置及其校驗要求和異常處理辦法按電力用戶與所在配電區(qū)域的電網(wǎng)企業(yè)簽訂的供用電合同和發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的購售電合同約定執(zhí)行。
2.結(jié)算。直接交易電量、電費的結(jié)算和清算由電力交易機構(gòu)—33—
統(tǒng)一組織進行。各市場交易主體依據(jù)電力交易機構(gòu)出具的結(jié)算憑據(jù)進行結(jié)算。
改革初期，電力交易機構(gòu)負責(zé)提供結(jié)算依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)負責(zé)收費、結(jié)算，歸集交叉補貼，代收政府性基金，并按規(guī)定及時向有關(guān)發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)支付電費。
無配電網(wǎng)的售電企業(yè):電力交易機構(gòu)出具結(jié)算依據(jù)，電力用戶按購電價格向電網(wǎng)企業(yè)繳費；發(fā)電企業(yè)按照與售電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)三方協(xié)議收取上網(wǎng)電費；售電企業(yè)價差電費由電網(wǎng)企業(yè)支付。
有配電網(wǎng)的售電企業(yè):擁有配網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)具有同等的權(quán)利和義務(wù)，依據(jù)電力交易機構(gòu)提供的結(jié)算依據(jù)，負責(zé)收費、結(jié)算，歸集交叉補貼，代收政府性基金，并按規(guī)定及時向有關(guān)發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)支付電費，向電網(wǎng)企業(yè)支付輸配電費。
隨著改革的推進，逐步過渡到由電力交易機構(gòu)依據(jù)交易結(jié)果出具電量結(jié)算依據(jù)，按照“誰銷售誰開票、向誰銷售對誰開票、對誰開票與誰結(jié)算”的原則開展結(jié)算工作。
交易合同電量發(fā)生偏差時，按照《山西省電力中長期交易規(guī)則(暫行)》進行處理。
(九)應(yīng)急調(diào)控。
市場供需形勢短期出現(xiàn)劇烈波動影響交易執(zhí)行，或市場主體濫用市場力、串謀及其他嚴重違約、不能履約等情況導(dǎo)致市場秩序受到嚴重擾亂時，電力交易機構(gòu)根據(jù)授權(quán)進行應(yīng)急調(diào)控。
當(dāng)市場交易無法正常開展時，電力交易機構(gòu)應(yīng)及時通知市場交易主體推遲、暫停交易，并將有關(guān)情況報省政府電力管理部門、山西能監(jiān)辦。
應(yīng)急調(diào)控措施主要有價格管制和交易管制，包括但不限于市場限價管制、交易時間調(diào)整、交易暫停、市場份額調(diào)整、市場中止。電力交易機構(gòu)實施應(yīng)急調(diào)控時，應(yīng)及時公告調(diào)控原因、范圍、持續(xù)時間，并做好記錄和備案。
五、保障措施
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
在省電力體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，省政府電力管理部門會同有關(guān)部門組成聯(lián)合工作組，充分發(fā)揮部門聯(lián)合工作機制作用，發(fā)揮山西省電力市場管理委員會的協(xié)調(diào)議事作用，切實加強對全省電力直接交易工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
(二)加強監(jiān)督檢查。
省政府電力管理部門、山西能監(jiān)辦、省政府價格主管部門等有關(guān)部門要及時掌握電力交易工作動態(tài)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)及相關(guān)市場交易主體進行監(jiān)督檢查，對電力市場公平競爭、信息公開、合同履行、合同結(jié)算及信用情況實施監(jiān)管。要加強對電力用戶參與市場意識的培育，大力發(fā)展電能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，幫助電力用戶了解用電曲線，爭取在兩年內(nèi)初步實現(xiàn)電力直接交易雙方發(fā)用電曲線實時對應(yīng)。
(三)加強風(fēng)險防范。
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