根據(jù)中共中央、國務院《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及國家發(fā)展改革委、國家能源局《關于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)、《關于同意山西省開展電力體制改革綜合試點的復函》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕176號)、《關于有序放開發(fā)用電計劃的通知》(發(fā)改運行〔2017〕294號)，省委、省政府《關于電力供給側結構性改革的實施意見》(晉發(fā)〔2016〕35號)等文件精神，為進一步推動電力供應使用從傳統(tǒng)方式向現(xiàn)代交易模式轉變，建立符合山西省情的電力市場體系，結合我省實際，制定本方案。

　　

　　(一)指導思想。

　　遵循市場經(jīng)濟基本規(guī)律和電力工業(yè)運行客觀規(guī)律，加快培育市場主體，引入市場競爭，無歧視開放電網(wǎng)，放開發(fā)用電市場；發(fā)揮煤電基地優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，積極融入京津冀等全國電力市場；逐步建立交易品種齊全、功能完善的電力市場體系；形成以中長期交易規(guī)避風險，以現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)價格，競爭充分、開放有序的電力市場格局。

　　(二)建設原則。

　　1.堅持安全穩(wěn)定，保障民生。保障電能生產(chǎn)、輸送和使用的動態(tài)平衡，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力可靠供應，提高電力安全可靠水平。保障基本公共服務的電力供給，確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務等用電價格相對平穩(wěn)。

　　

　　2.堅持市場化改革，拓展兩大市場。逐步擴大市場主體范圍和交易規(guī)模，促進電力消納，激活省內用電市場；完善省際溝通合作機制，推進跨省跨區(qū)電力交易，融入全國電力市場體系。

　　

　　3.堅持綠色低碳，環(huán)保優(yōu)先。保障可再生能源發(fā)電和分布式能源系統(tǒng)發(fā)電在電力供應中的比例，促進能源結構優(yōu)化。鼓勵可再生能源發(fā)電參與市場交易，提高環(huán)保效益，確保電力行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

　　

　　4.堅持統(tǒng)一平臺，無歧視開放。搭建電力市場交易技術支持系統(tǒng)，滿足中長期交易、現(xiàn)貨交易和運行監(jiān)管要求。統(tǒng)一設計、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一接口、統(tǒng)一運營，保障不同市場、不同交易品種的有效銜接，促進交易融合，實現(xiàn)更大范圍內的資源優(yōu)化配置。

　　

　　(一)電力市場構成。

　　電力市場主要由中長期市場和現(xiàn)貨市場構成。

　　中長期市場主要是指符合準入條件的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨立輔助服務提供者等市場主體，通過自主協(xié)商、集中競價等市場化方式，開展多年、年、季、月、周等日以上的電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同電量轉讓交易、輔助服務交易等電力交易。

　　優(yōu)先發(fā)電電量和基數(shù)電量等計劃電量現(xiàn)階段視為廠網(wǎng)雙邊交易電量，簽訂廠網(wǎng)間購售電合同，納入中長期交易范疇。

　　現(xiàn)貨交易是指在現(xiàn)貨交易系統(tǒng)實時運行日前一天至實時運行之間，通過交易平臺集中開展交易活動的總稱�，F(xiàn)貨市場主要開展日前、日內、實時電能交易和備用、調頻等輔助服務交易。條件成熟時，探索開展容量市場、電力期貨和衍生品等交易。

　　(二)市場模式分類。

　　主要分為分散式和集中式兩種模式。分散式是主要以中長期實物合同為基礎，發(fā)用雙方在日前階段自行確定日發(fā)用電曲線，偏差電量通過日前、實時平衡交易進行調節(jié)的電力市場模式；集中式是主要以中長期差價合同管理市場風險，配合現(xiàn)貨交易采用全電量集中競價的電力市場模式。

　　(三)電力市場區(qū)劃。

　　山西電力市場區(qū)劃分為省內和省外電力市場。省內電力市場主要依托山西電力交易中心電力交易平臺(以下簡稱山西電力交易平臺)開展省內中長期交易和現(xiàn)貨交易；省外電力市場主要依托北京電力交易中心電力交易平臺(以下簡稱北京電力交易平臺)和山西電力交易平臺，開展跨省跨區(qū)交易，并落實國家計劃及地方政府協(xié)議。

　　

　　(一)搭建電力市場交易技術支持系統(tǒng)。

　　電力市場交易技術支持系統(tǒng)應滿足山西電力中長期市場、現(xiàn)貨市場運行和市場監(jiān)管要求。山西電力交易機構按照國家及省內明確的基本交易規(guī)則，建設統(tǒng)一設計、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一接口、統(tǒng)一運營的電力市場交易技術平臺。

　　(二)建立優(yōu)先購電、優(yōu)先發(fā)電機制。

　　通過建立優(yōu)先購電制度，保障無議價能力的用戶用電；通過建立優(yōu)先發(fā)電制度，保障清潔能源、調節(jié)性電源發(fā)電優(yōu)先上網(wǎng)。在保證電力供需平衡、保障社會秩序的前提下，逐步將發(fā)用電計劃全部納入中長期交易合同組織實施(見附件1)。

　　(三)建立相對穩(wěn)定的中長期交易機制。

　　有序放開發(fā)用電計劃、競爭性環(huán)節(jié)電價，積極培育市場主體，鼓勵其開展中長期電力交易。規(guī)范交易行為，避免非理性競爭，促進中長期電力交易有序發(fā)展(見附件2)。

　　(四)建立有效競爭的現(xiàn)貨交易機制。

　　深入研究現(xiàn)貨市場交易機制，通過市場競爭發(fā)現(xiàn)價格，引導用戶合理用電，促進發(fā)電機組最大限度提供調節(jié)能力。根據(jù)中長期交易發(fā)展情況，積極融入京津冀等全國電力市場。適時開展現(xiàn)貨交易并制定相應規(guī)則。

　　(五)建立跨省跨區(qū)交易機制。

　　采取中長期交易為主、臨時交易為補充的模式，積極推進跨省跨區(qū)電力交易。擴大可再生能源發(fā)電輸出比例，實現(xiàn)可再生能源發(fā)電和火電打捆外送，建立和完善跨省跨區(qū)電力市場交易機制(見附件3)。

　　(六)建立輔助服務交易機制。

　　按照“誰受益、誰承擔”的原則，構建電力用戶參與的輔助服務補償分擔機制，為可再生能源發(fā)電提供輔助服務。輔助服務分為基本輔助服務和有償輔助服務。

　　(七)建立可再生能源發(fā)電參與電力市場交易的機制。

　　推進可再生能源發(fā)電參與電力市場交易，鼓勵跨省跨區(qū)消納可再生能源，輸出綠色能源。

　　(八)建立市場風險防范機制。

　　不斷完善市場操縱力評價標準，加強對市場操縱力的預防與監(jiān)管。加強調度管理，提高電力設備管理水平，確保市場在電力電量平衡基礎上正常運行。

　　

　　(一)市場主體的范圍。

　　市場主體包括各類發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)(含地方電力公司、躉售縣供電公司，下同)、售電企業(yè)(包括擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)，下同)、電力用戶和獨立輔助服務提供者等。

　　(二)市場主體的基本條件。

　　市場主體均應滿足國家節(jié)能減排和環(huán)保政策要求，符合國家環(huán)保和產(chǎn)業(yè)政策，按要求在電力交易機構完成注冊�？缡】鐓^(qū)交易時，可在任何一方所在地電力交易機構參與交易，也可委托第三方代理。

　　(三)市場主體的準入、退出管理。

　　省政府電力管理部門負責制定市場主體準入、退出管理辦法，明確市場主體準入、退出規(guī)則，并定期公布發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體準入目錄和退出名單。進入準入目錄的企業(yè)在山西電力交易機構完成注冊后，進入市場參與交易。

　　

　　(一)交易組織主體。

　　1.山西電力交易機構負責電力市場的運行組織工作，及時發(fā)布市場信息，組織市場主體參與中長期交易、發(fā)(用)電權交易、期貨等衍生品交易，根據(jù)交易結果制定并下達年度、月度、日以上交易計劃，跟蹤計劃執(zhí)行情況，負責交易合同管理；　　

　　2.電力調度機構負責實時平衡和系統(tǒng)安全，負責交易計劃的安全校核和執(zhí)行，公布交易計劃執(zhí)行結果，說明計劃執(zhí)行偏差的原因，協(xié)助提供交易管理所需的基礎資料及信息，負責日內交易計劃的分解和下達，跟蹤計劃執(zhí)行情況。

　　(二)交易組織運行。

　　從電力資源、負荷特性、電網(wǎng)結構等因素考慮，山西電力市場以中長期交易為主，隨著發(fā)用電計劃的放開，適時開展現(xiàn)貨交易。

　　中長期交易主要按年度和月度開展，也可開展年度以上、月度以下日以上的交易。市場主體可以采取雙邊協(xié)商、集中競價、掛牌交易等方式進行交易，經(jīng)安全校核和相關方確認后形成交易結果并簽訂中長期交易合同。

　　在推進中長期交易的基礎上，探索建立電力市場現(xiàn)貨交易機制，啟動日前、日內、實時電能交易和備用、輔助服務等現(xiàn)貨交易品種。通過市場競爭發(fā)現(xiàn)價格，引導用戶合理用電，促進發(fā)電機組最大限度提供調節(jié)能力。

　　現(xiàn)貨交易中的日前交易組織，分散式市場，次日發(fā)電計劃由交易雙方約定的次日發(fā)用電曲線、優(yōu)先購(發(fā))電合同分解發(fā)用電曲線和現(xiàn)貨市場形成的偏差調整曲線疊加形成；集中式市場，次日發(fā)電計劃由發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電主體通過現(xiàn)貨市場競價確定次日全部發(fā)用電量和發(fā)用電曲線形成。日前發(fā)電計劃編制過程中，應考慮輔助服務與電能量統(tǒng)一出清，統(tǒng)一安排。日內交易組織，分散式市場以5—15分鐘為周期開展偏差調整競價，競價模式為部分電量競價，優(yōu)化結果為競價周期內的發(fā)電偏差調整曲線、電量調整結算價格、輔助服務容量和輔助服務價格等；集中式市場以5—15分鐘為周期開展競價，競價模式為全電量競價，優(yōu)化結果為競價周期內的發(fā)電曲線、結算價格、輔助服務容量和輔助服務價格等。

　　(三)交易電價形成。

　　1.雙邊協(xié)商交易價格按照雙方合同約定執(zhí)行；集中競價交易價格根據(jù)雙方申報價格確定；掛牌交易價格以掛牌價格結算。

　　2.集中競價交易采用高低匹配法進行出清。電力用戶按照申報電價由高到低、發(fā)電企業(yè)按照申報電價由低到高排序，電力用戶申報電價減去發(fā)電企業(yè)申報電價為正則成交，形成匹配對，直至電量為零或價差為負。最高買價與最低賣價先成交，成交電價為雙方報價的均價。當報價相同時，按最后一次確認的時間先后順序確定。

　　3.雙邊協(xié)商交易原則上不進行限價。為避免市場操縱及惡性競爭，可對集中競價交易實行交易價格申報限制，設立發(fā)電企業(yè)最高報價和電力用戶最低報價，由山西省電力市場管理委員會每半年提出限價建議，報省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦批準執(zhí)行。

　　(四)輸配電價和市場結算。

　　合理確定各電壓等級輸配電價，向社會公示政府性基金及附加。完善雙回路供電相關收費標準并向社會公示，加強供電環(huán)節(jié)收費的監(jiān)督檢查。完善峰谷電價、階梯電價、基本電費政策，形成鼓勵合理用電的電價激勵機制。改革初期，電力交易機構負責提供結算依據(jù)；電網(wǎng)企業(yè)負責收費、結算，歸集交叉補貼，代收政府性基金，并按規(guī)定及時向有關發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)支付電費。擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的配售電公司，參照電網(wǎng)企業(yè)，負責本供電營業(yè)區(qū)范圍內的收費、結算。隨著改革的推進，逐步過渡到由電力交易機構依據(jù)交易結果出具電量結算依據(jù)，按照“誰銷售誰開票、向誰銷售對誰開票、對誰開票與誰結算”的原則開展結算工作。

　　(五)安全校核和阻塞管理。

　　電力調度機構負責各類交易的安全校核工作，并按時向規(guī)定機構提供市場所需的安全校核數(shù)據(jù)。電力直接交易、合同調整和合同電量轉讓必須經(jīng)電力調度機構安全校核后方可生效。安全校核的主要內容包括通道阻塞管理、機組輔助服務限制等。電力調度機構應按規(guī)定公布電網(wǎng)輸送能力、電網(wǎng)安全約束條件等相關基礎信息，預測和檢測可能出現(xiàn)的阻塞問題，并通過市場機制進行必要的阻塞管理。因阻塞管理產(chǎn)生的盈利或費用由各方按責任大小分擔。

　　(六)應急處置。

　　省政府電力管理部門負責制定配套的應急預案，并定期組織應急演練。當系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時，電力調度機構應按照安全第一的原則及時處理事故并啟動應急預案，由此帶來的成本由相關責任主體承擔，責任主體不明的由市場主體共同分擔。當嚴重供不應求時，省政府電力管理部門可依照相關規(guī)定和程序暫停市場交易，組織實施有序用電方案。當出現(xiàn)重大自然災害、突發(fā)事件時，省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦可依照相關規(guī)定和程序暫停市場交易，臨時實施發(fā)用電計劃管理。當市場運營規(guī)則不適應電力市場交易需要，或電力市場運營所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導致交易長時間無法進行，或電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴重影響交易結果等情況時，山西能監(jiān)辦可依照相關規(guī)定和程序暫停市場交易。

　　(七)市場監(jiān)管。

　　省政府電力管理部門和山西能監(jiān)辦根據(jù)職能依法履行電力市場監(jiān)管職責，對市場主體有關市場操縱力、公平競爭、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況實施監(jiān)管，對山西電力交易機構和電力調度機構執(zhí)行市場規(guī)則情況實施監(jiān)管。

　　

　　(一)建立完善市場主體信用評價制度。

　　建立市場主體信用評價指標體系，推行分區(qū)域、分層級授權的信用評價機構管理體系，統(tǒng)一信用評價標準、統(tǒng)一有效期限，保證電力市場信用評價公平公正。建立電力市場交易信用信息系統(tǒng)，建立完善市場主體信用檔案，確保企業(yè)信用狀況真實有效，可追溯、可核查。

　　(二)建立完善市場主體年度信息公示制度。

　　建立市場主體信用記錄，定期發(fā)布市場主體信用報告，接受市場主體的監(jiān)督和有關政府部門的監(jiān)管，推動市場主體信息披露規(guī)范化、制度化、程序化。

　　(三)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。

　　加大監(jiān)管力度，對信用良好的企業(yè)給予一定的激勵；對不履約、欠費、濫用市場操縱力、不良交易行為、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等失信行為，要及時采取懲戒措施。建立并完善黑名單制度，將嚴重失信行為直接納入不良信用記錄，并向社會公示；嚴重失信且拒不整改、影響電力安全的，按照國家及省有關規(guī)定實施限制交易行為或強制性退出，并納入國家聯(lián)合懲戒體系。

　　(四)建立完善風險防控機制。

　　運用“互聯(lián)網(wǎng)+電力交易監(jiān)控”模式，建立涵蓋電力市場主體基本信息、交易信息、運營信息、信用信息等內容的電力交易監(jiān)控信息平臺和應急指揮系統(tǒng)，實現(xiàn)對市場主體經(jīng)營和交易行為的全面監(jiān)督，提高應急處置能力，確保電力市場安全穩(wěn)定。

　　

　　(一)加強組織領導。

　　在省電力體制改革領導小組的領導下，省政府電力管理部門會同有關部門組成聯(lián)合工作組，充分發(fā)揮部門聯(lián)合工作機制作用，組織協(xié)調各類市場主體，切實做好電力市場建設試點工作。

　　(二)實施步驟與計劃。

　　1.第一階段

　　(2017年):初步構建山西電力行業(yè)市場化體系。完成電力市場框架方案設計；完成輸配電價核定，基本實現(xiàn)公益性以外的發(fā)售電價由市場形成；明確市場準入標準和交易規(guī)則，啟動電力市場模擬運行和試運行；完善電力直接交易機制；開展售電業(yè)務放開試點；實施煤—電—鋁、煤—電—化等循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈試點；初步實現(xiàn)外送電的規(guī)�；�直接交易。電力直接交易量達到全社會用電量的30%以上。　

　　2.第二階段

　　(2018年-2020年):山西電力行業(yè)市場化體系全面建成。電力市場化定價機制基本完善；形成健全的電力市場監(jiān)管規(guī)則體系；工商業(yè)領域電力直接交易全面放開；形成發(fā)電側、售電側主體多元、充分競爭的市場格局；跨省跨區(qū)電力直接交易份額進一步擴大，逐步形成運轉高效、具有全國競爭力的現(xiàn)代電力市場，并逐步融入全國電力市場體系，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，使資源優(yōu)勢轉化為經(jīng)濟優(yōu)勢，促進山西產(chǎn)業(yè)結構轉型升級。

　　　　

附件:1.山西省放開發(fā)用電計劃實施方案

　　

　　2.山西省電力直接交易實施方案

　　

　　3.山西省跨省跨區(qū)電力交易實施方案

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