本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
一、本次股東大會召開期間沒有增加、否決、或變更議案情況發(fā)生。
二、本次股東大會以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
一、本次股東大會召開期間沒有增加、否決、或變更議案情況發(fā)生。
二、本次股東大會以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。
�。ㄒ唬⿻h召開和出席情況
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2012年第八次臨時股東大會于2012年11月28日采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開，現(xiàn)場會議于2012年11月28日下午在公司五樓會議室召開。出席本次股東大會股東及其授權(quán)代表情況如下：
現(xiàn)場會議由董事長任向東先生主持，公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員列席本次會議,符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。國浩律師（上海）事務所委派律師列席本次股東大會進行見證，并出具了法律意見書。
�。ǘ┳h案審議和表決情況
本次股東大會按照會議議程采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的表決方式，通過了如下議案：
一、審議通過《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》。
為了進一步規(guī)范公司行為，保護公司及廣大投資者利益，促進公司健康、穩(wěn)定的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法律的規(guī)定，對《公司章程》相關條款作出修改。
本議案詳見2012年10月27日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》。
表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822534195股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的99.82%；反對票1362080股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.17%；棄權(quán)票119880股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.01%。
二、逐項審議通過《關于調(diào)整公司非公開發(fā)行A股股票方案之定價基準日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量和決議有效期限的議案》。
由于國內(nèi)證券市場環(huán)境發(fā)生了較大變化，為推進公司本次非公開發(fā)行股票工作，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等有關法律、法規(guī)的要求，公司擬對本次非公開發(fā)行A股股票方案之定價基準日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量和決議有效期限進行調(diào)整。
1、定價基準日、發(fā)行價格：
本次非公開發(fā)行股票定價基準日和發(fā)行價格調(diào)整為：本次非公開發(fā)行的定價基準日為公司第四屆董事會第三十五次會議決議公告日（2012年11月13日），發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日股票交易均價的90%，即發(fā)行價格不低于5.68元/股。具體發(fā)行價格將在公司取得發(fā)行核準批文后，根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，由股東大會授權(quán)董事會根據(jù)競價結(jié)果，與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。公司股票在定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行底價將進行相應調(diào)整。
表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822489805股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的99.81%；反對票1492080股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.18%；棄權(quán)票34270股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.01%。
2、發(fā)行數(shù)量：
發(fā)行數(shù)量調(diào)整為：本次非公開發(fā)行股份數(shù)量不超過67,000萬股（含67,000萬股），單一認購對象及其關聯(lián)方、一致行動人認購的數(shù)量不得超過25,150萬股。若公司在定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導致公司股本總額增加的事項，上述發(fā)行數(shù)量上限應做相應調(diào)整。在上述范圍內(nèi)，由股東大會授權(quán)董事會根據(jù)實際情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。
表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822419844股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的99.81%；反對票1556041股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.19%；棄權(quán)票40270股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.00%。
3、決議有效期：
本次非公開發(fā)行決議有效期調(diào)整為股東大會審議通過之日起18個月。
表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822489805股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的99.81%；反對票1449980股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.18%；棄權(quán)票76370股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.01%。
三、審議通過《關于調(diào)整公司非公開發(fā)行股票預案的議案》。
公司決定依據(jù)上述調(diào)整方案對本次非公開發(fā)行股票預案進行調(diào)整。
本議案詳見2012年11月13日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司2012年度非公開發(fā)行A股股票預案（修正案）》。
表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822489605股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的99.81%；反對票1397080股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.17%；棄權(quán)票129470股，占出席股東大會有表決權(quán)股份的0.02%。
�。ㄈ┞蓭熞娮C情況
本次股東大會由國浩律師（上海）事務所派出的方杰、楊繼偉律師對大會的召開程序、出席會議人員資格、表決程序及表決結(jié)果的合法有效性出具了法律意見書。法律意見書認為：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會人員的資格、召集人的資格合法有效，本次股東大會表決程序及表決結(jié)果均合法有效。
特此公告。
備查文件目錄
1、海潤光伏科技股份有限公司第八次臨時股東大會決議；
2、國浩律師（上海）事務所法律意見書；
3、上交所要求的其它文件。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
二一二年十一月二十八日
股票代碼：600401 股票簡稱： 海潤光伏 編號：臨2012-091
海潤光伏科技股份有限公司2012年第八次臨時股東大會決議公告
